2011年3月《证券交易》考试真题.docVIP

2011年3月《证券交易》考试真题 /）联合制作 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1．对存管后的证券，实行（　）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（　）予以划转。 A．非流动性账面 B．流动性签发实物证券 C．流动性账面 D．非流动性签发实物证券 2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（　）的运作管理。 A．融资融券业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．债券回购业务 3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（　）扣收。 A．证券交易所 B．资金存管银行 C．结算公司 D．商业银行 4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（　）。 A．对手方最优价格申报 B．最优5档即时成交剩余撤销申报 C．全额成交或撤销申报 D．即时成交剩余撤销申报 5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（　）元。 A．11．025 B．9．975 C．11．55 D．9．45 6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　）及其后每增加（　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A．10%　5% B．15%　3% C．16%　2% D．20%　1% 7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（　）。 A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（　）税率征收。 A．0．5‰ B．1‰ C．1．5‰ D．2‰ 9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（　）。 A．深证A股指数 B．深证B股指数 C．深证综指 D．中小企业板指数 10．新股竟价发行，也称（　），它是国际证券界发行证券的通行做法。 A．承销购买方式 B．招标购买方式 C．代理购买方式 D．同价位购买方式 11．下列关于净额清算的说法错误的是（　）。 A．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算 B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率 C．采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 D．采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算 12．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　）。 13．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（　）。 A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额 B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户 C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户 D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额 14．中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（　）。 A．中央国债登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司 C．证券交易所 D．全国银行间同业拆借中心 15．在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（　）作为应急措施划拨资金。 A．网络划款凭证 B．传真划款凭证 C．书面划款凭证 D．电话划款凭证 16．投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（　）。 A．客户信用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户 17．（　）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 A．证券开户 B．证券登记 C．证券过户 D．证券结算 18．在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（　）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。 A．限制相关证券账户交易’ B．上报中国证监会查处 C．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D．书面警示 19．下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（　）。 A．意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 B．上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向