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开放式基金资金结算协议 甲方： 地址： 法定代表人： 乙方：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 为保证开放式基金资金结算安全高效进行，提高开放式基金资金结算效率，根据有关法律、法规的规定，协议双方就参与开放式基金系统资金结算有关事宜达成如下协议： 甲方系通过乙方参与开放式基金资金结算业务的机构，乙方系经中国证监会批准为开放式基金提供登记结算服务的机构。 甲方、乙方应分别在结算银行开立资金结算账户。 甲方应在乙方开立开放式基金结算备付金账户和结算保证金账户（甲方如为基金管理人，还应开立费用账户），并在乙方预留指定收款账户。 第四条 甲方在乙方的结算备付金账户和结算保证金账户均按中国人民银行规定的利率计付利息。 第五条 甲方和乙方之间的数据交换采用数字签名、身份认证、加密传输方式进行，与数据加密有关的“证书中心”由乙方负责管理。甲乙双方均认定法人结算系统网络通讯的加密方式安全可靠。 第六条 甲方在满足结算备付金金额最低要求的前提下，可以在证券结算备付金账户和开放式基金结算备付金账户之间调剂头寸，相互划转。 第七条 乙方于每个资金交收日的前一日向甲方提供交易资金清算数据，并于每个交收日，完成甲方开放式基金交易及非交易资金的交收，即根据有关业务规定将甲方结算应收（付）资金直接贷（借）记其结算备付金账户。 资金交收日具体在中国证券登记结算公司与基金管理公司的基金注册登记协议中约定。 第八条 甲方通过“上海参与人远程操作平台（以下简称PROP）”或“深圳证券综合结算平台（以下简称IST）”可完成以下业务操作： 1、查询结算账户情况； 2、收发与资金结算有关的数据； 3、向乙方发送提款申请； 4、收取有关公告信息和业务文件。 第九条 甲乙双方应对与资金结算相关的数据进行备份，并作为重要档案资料妥善保管，不得泄露。 第十条 甲方应在结算备付金账户上备有足额结算头寸，并及时核对该账户结算头寸是否能够满足开放式基金交易交收责任的需要。如结算头寸不足，甲方应确保在16:00前将资金划入甲方结算备付金账户，否则乙方认定甲方出现透支。资金汇划流程如下： 1、甲方通过其存管银行行内资金实时汇兑系统将资金汇给乙方； 2、乙方对前收到的方到账信息，于当日将到账资金记入方结算备付金账户由于地震、台风、水灾、火灾、战争以及其不能预见且对其发生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影响合同的履行或者不能按约定的条件履行时，遇有上述不可抗力的一方，应立即通知方，并应在天内，提供不可抗力详情及合同不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效证明文件，此项证明文件应由不可抗力发生地区的公证机构出具。按其对履行合同影响的程度，由方协商决定是否解除合同，或者部分免除履行合同的责任，或者延期履行合同。 第十九条 本协议未尽事宜由双方协商解决。 第二十条 本协议一式四份，签约方各持两份，各份协议具有同等法律效力。  甲方: 法定（授权）代表人： 年 月 日 乙方: 中国证券登记结算有限责任公司 法定（授权）代表人： 年 月 日 签订地点：北京