豫金刚石：关于公司内部控制的自我评价报告 2011-02-26.pdfVIP

郑州华晶金刚石股份有限公司 郑州华晶金刚石股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上 市公司内部控制指引》的规定以及《关于做好上市公司2010 年年度报告工作的通知》等相 关法律、法规的要求，我们遵循客观、独立和公正性原则，对本公司内部控制情况进行了全 面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的 基础上，对本公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。 在公司治理层的监督下，按照财政部、中国证券监督管理委员会等五部委联合发布的《企 业内部控制基本规范》以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，设计、 实施和维护有效的内部控制，并评价其有效性是本公司管理层的责任；公司主要负责人对内 部控制评价结论的真实性负责。 现对公司2010 年内部控制体系建设以及截止到2010 年12 月31 日的内控执行情况阐述 与评价如下： 一、公司基本情况 （一）公司概况 郑州华晶金刚石股份有限公司是2008 年6 月经郑州华晶金刚石有限公司依法整体变更 设立的股份有限公司，变更时注册资本9000 万元，公司于2008 年6 月29 日取得郑州市工 商行政管理局颁发的410199100013134 号企业法人营业执照。 2008 年8 月20 日，公司第一届董事会第三次会议审议通过公司《关于公司增资扩股事 宜的报告》，引进3 位投资者：上海尚理投资有限公司、上海睿信投资管理有限公司和王驾 宇。2008 年9 月4 日，公司2008 年第二次临时股东大会审议通过本次增资扩股事项，公司 注册资本增加至114,000,000.00 元。 2010 年3 月，经中国证监会证监许可[2010]267 号文批准，公司向社会公开发行人民币 普通股（A 股）3,800 万股，发行价格每股21.32 元。经深圳证券交易所《关于郑州华晶金 刚石股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]97 号）同意公司 股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“豫金刚石”，证券代码“300064” 。公司股票于 2010 年3 月26 日上市交易。公司注册资本增加至152,000,000.00 元，股份总数152,000,000.00 1 郑州华晶金刚石股份有限公司 份（每股面值1 元）。 注册地址：郑州市高新开发区冬青街24 号 法定代表人：郭留希 经营范围：人造金刚石及制品、设备的生产、销售；人造金刚石相关技术、材料、设备、 制品的研究、开发和技术转让；经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务；（法律、法 规禁止的，不得经营，应经审批的，未获批准前不得经营）。 （二）公司组织结构 监事会 股东大会 审计委员会 薪酬与考核委员会 董事会秘书 董事会 提名委员会 总经理 战略委员会 副总经理 副总经理 副总经理 原 辅 设 金 质 采 仓 计 审 销 外 人 证 行 材 助 备 刚 量 购 库 划 计 售 贸 力 券 政 石 料 材 部 保 部 管 财 部 部 部 资 业 管 事 部 料 业 证 理 务 源 务 理 部 部 部 部 部