轴研科技2012配股说明书.pdf

股票简称：轴研科技 股票代码：002046 洛阳轴研科技股份有限公司 （注册地址：河南省洛阳市高新技术开发区丰华路6 号） 配股说明书 保荐机构(主承销商) 配股说明书公告时间：2012年2月29 日 1-1-1 声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺配股说明书及其摘要不存在任何 虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 配股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-2 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本配股说 明书中有关风险因素的章节。 一、为满足市场对高端轴承产品的需求，本次募集资金投资项目包括：（1） “大型数控机床电主轴及精密轴承产业化项目”，该项目设计年产大型数控机床 用电主轴300台，年产大型数控机床主轴用高速精密轴承6万套；（2 ）增资洛阳轴 承研究所有限公司实施“精密型重型机械轴承产业化项目”二期，该项目建设规 模为年产各类特大型轴承2200套、大型轴承6600套。尽管公司已对项目市场前景 做了充分分析和论证，认为该项目在可预见的未来一定时间内具有广阔的市场前 景。但由于市场本身具有的不确定因素，该等项目实施后仍可能面临一定的市场 风险。 二、本次募集资金投资项目完成后，公司的固定资产规模将增加，如果募集 资金投资项目不能如期达产，或者项目达产后盈利水平不能抵减因固定资产增加 而新增的折旧金额，公司将面临因折旧费用增加而导致短期内利润下降的风险。 三、本次发行募集资金到位后公司的净资产将有较大幅度的提高。由于募集 资金投资项目实施完毕及产生效益需要一定的时间，因此发行完成后短时间内公 司将面临净资产收益率下降的风险。 四、公司于2011年10月24 日发布了其未经审计的2011年三季度报告。公司于 2012年1月19 日发布了2011年度业绩预告修正公告：归属于上市公司股东的净利 润比上年同期增长20.00% - 50.00% 。公司2011年年度报告披露日期预计为2012 年4月20 日，根据规定公司还将于2月底前披露公司业绩快报。具体信息内容可在 深圳证券交易所网站、巨潮资讯网站查询。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资 风险。 五、公司将结合实际情况和投资者意愿，提高分红政策透明度，不断完善公 司股利分配政策，细化相关制度，严格履行相关程序，保持股利分配政策的稳定 性和持续性，使投资者对未来分红有明确预期，切实提升对公司股东的回报。 1-1-3 目 录 目 录 4 第一节 释义 7 第二节 本次发行概况 9 一、本次发行的基本情况 9 二、本次发行的有关机构 11 第三节 风险因素 14 一、募集资金投资项目的风险 14 二、经营风险 15 三、税收优惠政策变化的风险 15 四、财务风险 15 五、市场风险 16 六、管理风险 17 第四节 发行人基本情况 18 一、公司股本与股东情况 18 二、公司组织结构及重要权益投资情况 19 三、公司控股股东和实际控制人的情况 21 四、公司的主要业务和主要产品 22 五、行业基本情况 28 六、公司在行业中的竞争地位 44 七、公司主要业务的具体情况 53 八、与业务相关的主要固定资产和无