瑞普生物：投资决策管理制度(2011年3月)2011-03-15.pdfVIP

天津瑞普生物技术股份有限公司 Tianjin Ringpu Bio-technology Co., Ltd 天津瑞普生物技术股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范天津瑞普生物技术股份有限公司（以下简称“公司”） 的投资决策行为，防范财务风险，确保股份公司经营稳健，决策程序更规范、更 科学，根据法律、法规和相关规定及《天津瑞普生物技术股份有限公司章程》（以 下简称“公司章程”）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的投资是指： （一）收购、出售股权、债券、实物资产和其他资产； （二）对原有生产设备的技术改造； （三）对原有生产场所的扩建、改造； （四）新建生产线； （五）参股其他企业； （六）法律、法规允许的其他投资行为。 第三条 董事会对投资的审查、决策和管理的基本原则是： （一）遵守法律、法规和公司章程的有关规定，符合国家产业政策； （二）符合公司的现实基础、发展战略要求和经营宗旨； （三）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东利益最大化，防范经营风险； （四）投资决策应当科学、民主、合法。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切投资行为。 第二章 对外投资的管理机构 第五条 公司股东大会、董事会、董事长、总经理 （总经理办公会）为公司 投资决策机构，根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《总经理工作细则》及股东大会、董事会的授权所确定的权限和程序，对公司的 投资做出决策。 1 天津瑞普生物技术股份有限公司 Tianjin Ringpu Bio-technology Co., Ltd 第六条 公司董事会战略委员会为公司董事会的专门议事机构，负责统筹、 协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 第七条 公司证券事务部是公司投资业务的执行部门，负责根据公司的投资 决策，对拟投资项目进行调查研究，执行投资项目的具体事宜及其他投资相关事 务的执行。 第八条 公司财务部负责投资相关的财务管理，负责协同证券事务部进行项 目可行性分析、办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作。 第三章 投资的决策管理程序 第九条 投资应当经过项目建议、项目调研、可行性分析、项目立项、项目 执行等阶段。 第十条 投资项目建议应当以投资项目建议书形式提出，投资项目建议书一 般包括以下主要内容： （一）项目名称； （二）投资金额及资金来源； （三）项目说明书（包括但不限于技术、环保要求等）； （四）项目可行性及发展前景。 第十一条 证券事务部对收到的项目建议书作初步审查和整理后，及时向董 事会的战略委员会及第五条规定的投资决策机构报告。 第十二条 证券事务部对拟投资项目进行调研、论证，编制可行性研究报告 及有关合作意向书，报送总经理。由总经理召集公司各相关部门对投资项目进行 综合评审，属于董事会对总经理的授权范围内的投资事项由总经理决定是否立 项；超出总经理权限的，评审后由总经理按公司相关规定逐级提交董事会或股东 大会审议决定是否立项。 第十三条 公司监事会、审计部、财务部、董事会审计委员会应依据其职责 对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告， 提请项目投资决策机构讨论处理。 第四章 投资的执行程序 2 天津瑞普生物技术股份有限公司 Tianjin Ringpu Bio-technology Co., Ltd 第十四条 投资的变更、收回、转让的权限及程序按第五条处理。 第十五条 出现或发生下列情况之一时，除国家法律法规另有规定或协议另 有约定外，公司可以收回投资： （一）按