文献计量法在基础的的研究评价中的问题分析.pdfVIP

第 20卷 　第 6期 研究与发展管理 Vo l. 20 No. 6 2008年 12 月 R D MANA GEM EN T D ec. 2008 文章编号 : 1004 8308 (2008) 文献计量法在基础研究评价中的问题分析 黄宝晟 (国家自然科学基金委员会 化学科学部 , 北京 　100085) 　　 摘 　要 : 文献计量方法在我国基础研究评价中既有积极作用又有负面影响 ,分析了运用文献计量法进行科研 评价时存在的问题及解决途径 , 旨在为科技管理部门、高校和研究单位科学合理地运用文献计量法评价基础研 究提供建议和参考. 关键词 : 文献计量 ; 基础研究 ; 评价 中图分类号 : C3 11　　　　文献标识码 : A 1　文献计量法在基础研究评价中的积极作用与负面影响 文献计量方法是情报学与数学 、统计学等交叉结合而产生的研究方法. 人们常用文献计量统计方法 解释许多分布机制相似的社会现象. 基础研究作为一种社会活动和现象 , 旨在探索自然界的规律 、追求新 的发现 、积累科学知识 、创立新的学说 ,为认识世界 、改造世界提供理论和方法 [ 1 ] . 发表科技论文是基础研 究成果的主要表现形式之一. 用文献计量的方法和指标来描述 自然科学基础研究的水平和成果 ,如以科 技论文的篇数 、被引用情况和期刊影响因子等作为衡量 、判断科研人员的学术水平和研究成果 ,这种方法 是否合理 ,一直是有争议的问题. 基础研究具有长期性 、不确定性 、原创性及成果潜在性等特点 ,于是要求基础研究的评价体系必须适 合这些特点和规律 ,否则评价结果将缺乏有效性和可信度 ,甚至会产生误导作用. 基础研究评价贯穿于基 础研究活动的全过程 ,包含了立项评审、进展评估和成果评价等不同阶段 ,而在不同阶段的评价活动中研 究者的文献计量结果都会不同程度地影响着评价结果. 如立项评审阶段 , 申请人已发表的论文情况通常 是考察申请人工作背景和研究基础的重要方面 ;在立项实施阶段 ,论文发表情况又很大程度上反映了基 础研究项 目负责人的工作进展情况 、研究能力和水平 ;而在成果评价阶段 ,文献计量结果更是评估者所关 注的一个直观指标. 以发表论文的情况作为基础研究评价中的硬指标 , 已经导致了许多研究者为满足申报奖励 、评定职 称或申请项 目的需要而致力于尽可能多地发表文章 ,结果产出了一批低水平重复的研究论文 ,造成了科 研资源的很大浪费. 不可否认 ,在科技评价过程中人们对文献计量方法的运用不当带来了一些负面影响. 然而 ,科技论文是发布和记录科研活动过程及其研究数据和结果的载体 ,理应在很大程度上体现出科研 人员的贡献和水平. 国际上通常用论文发表后的被引频次来评价一篇科学论文的内在科学价值 ,论文被 引频次越多 ,说明该论文的质量越高 ,创新性越强. 同样在某一学科领域内,相对较高影响因子的科技期 刊也很大程度上反映了该期刊所载论文的学术价值. 近年来 ,一种新的文献计量指标 h ( h igh ly cited in ) [ 2 ] dex 指数 的提出 ,又为文献计量方法提供了有益的补充. 所以,在尚未形成一个万全的、令人们都满意 的基础研究评价体系之前 ,文献计量法仍不失为一种相对有效的科研评价手段. 当前以科技论文来评价科研成果最常用的是国际上很有影响的自然科学几大检索工具 ,如 《科学引 ( ) ( ) ( ) [ 3 ] 文索引 》SC I 、《工程索引 》E I 和 《科学技术会议录索引 》 ISTP 等 . SC I创立于 196 1年 , 由美国科学 ( ) 信息研究所 In stitu te for Scien tific Inform ation , ISI 主办 ,是一种涉及多学科的科技文献检索工具 , E I是全 世界最早的工程文摘来源 ,其收录论文属于