中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助冻结流通证券业务.pdfVIP

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 协助冻结流通证券业务指引 一、 受理对象 法院、检察院、公安等国家有权机关。 二、 受理事项 流通证券的冻结、续冻、解冻、轮候冻结、轮候期限修改、解除 轮候冻结。 三、 证券公司申报上传、查询、撤销 1、证券公司应当按中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （以下简称中国结算上海分公司）规定的数据接口（详见《协助冻结 流通证券业务数据接口》），将交易日所受理的协助冻结流通证券数 据，于当日15 时之前，通过PROP 系统进行申报上传或撤销。 2、证券公司的申报方式包括单笔录入和批量上传。单笔录入采 取确认复核方式。批量上传时，如存在部分申报数据不规范，则该部 分数据申报失败。 3、证券公司通过PROP 系统，可以查询单个或批量证券账户的包 括司法冻结、质押登记等在内的冻结/轮候冻结信息，并应当根据查 询结果进行冻结或轮候冻结申报。已被冻结的证券，不得重复申报证 券冻结，已被司法冻结的证券，可以申报证券轮候冻结。 4、证券公司申报时，应当根据相应类型分别申报，如申报冻结 的，申报类型为“冻结”，申报续冻的，申报类型为“续冻”，以此类 — 1 — 推。 5、当日申报成功的，除续冻、轮候期限修改、解除轮候冻结外， 证券公司可以凭反馈的受理编号申报撤销。 6、证券公司申报上传： （一）申报冻结/轮候冻结 A、证券公司申报冻结/轮候冻结的范围包括A 股无限售流通股、 封闭式基金、可转债、国债、权证等托管在证券公司处的证券，但不 包括：非登记在证券账户中的企业债券，限售流通股，国家股、法人 股等非流通股份。 B、证券公司受理司法冻结时，应当即时查询投资者持有的证券 数量，立即停止证券交易，冻结时已经下单但尚未搓合成功的应当采 取撤单措施；对未被冻结且未卖出的相应证券应当于最近的交易时点 前立即进行交易冻结，即锁定相应证券以限制卖出。 C、证券公司应当准确录入执法机关的名称。 D、协助冻结期限：首次冻结不超过二年，自受理申报之日起计 算。 证券公司应当准确录入协助冻结期限：申报冻结时应当录入申请 日期和冻结到期日。申请日期指执法机关文书上载明的该笔冻结的起 始日期，冻结到期日指执法机关文书上载明的该笔冻结的终止日期， 到期日终系统自动解冻。如到期日为节假日的，在节假日后的第一个 工作日日终自动解冻。 协助轮候冻结时，轮候冻结期限为执法机关文书中的预设冻结期 — 2 — 限，自转为正式冻结之日起计算不超过二年。证券公司在录入轮候冻 结期限时，应当按照实际月份数量进行输入操作（如一年的则“冻结 到期”字段输为 12、二年的输为24，但文书还是应当写成预设冻结 期限为一年或二年）。 E、证券公司协助执法机关冻结/轮候冻结流通证券时，应当要求 执法机关对是否冻结/轮候冻结派生权益以及包括何种派生权益作出 明确要求并在协助执行文书等法律文书上予以注明；并按照执法机关 的要求在申报冻结/轮候冻结时，选择包含相应的派生权益。派生权 益类别包括送股、红利、兑息。 F、对于申报证券轮候冻结的，轮候冻结数量应当小于等于已被 司法冻结数量。 （二）申报续冻、解冻/解除轮候冻结 A、执法机关要求续冻、解冻、解除轮候冻结的，应当由原协助 冻结、轮候冻结的证券公司受理，并申报相应数据。 B、申报续冻时，冻结期限只需录入冻结到期日。 协助续冻期限：不超过二年，自原冻结（或前次续冻）到期日之 次日起计算，证券公司应当在到期日之前及时申报续冻。 C、证券公司对于已冻结/轮候冻结登记的证券，可以申报全部解 冻或者部分解冻。对冻结时包括派生权益的，全部解冻时包括对冻结 期间所产生派生权益的全部解冻，证券公司不需要对派生权益部分再 申报作全部解冻；部分解冻时如执法机关要求对冻结期间所产生派生 权益作解冻的，证券公司应当对相应派生权益申报作解冻。