19.中国结算深圳分公司证券存管服务指南(2007版).pdfVIP

关于发布《证券存管业务指南》（2007修订版）的 通知 各证券公司、基金管理公司： 为配合深交所席位改革，规范相关业务表述，中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司 （以下简称本公司）对 《证券存管业务指南》 作了相应修订，用“托管单元”代替原“席位”字样；用“托管编 码”代替原“席位编码”字样，并根据市场发展需求，完善了相关的 业务程序，同时将 B 股存管业务也一并纳入本指南。 现将《证券存管业务指南》（2007 修订版）发送各证券公司和基 金管理公司，请遵照执行。 特此通知 附件：《证券存管业务指南》（2007 修订版） 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 二ＯＯ七年三月二十二日 1 证券存管业务指南（2007 修订版） 目录 一、证券转托管 （一）投资者申请证券转托管………………………………………………… 3 （二）证券公司申请批量证券转托管………………………………………… 4 1、整体转托管 2 、批量报盘转托管 附件 1 整体转托管申请表…………………………………………………… 7 附件2 当日买入证券转托管申请书………………………………………… 9 附件3 批量报盘证券转托管免费申请表…………………………………… 10 二、证券调账 （一）无效账户买入证券调账………………………………………………… 11 （二）转托管出错调账………………………………………………………… 11 （三）B 股代理人账户调整…………………………………………………… 11 （四）跨市场挂账配售证券调整……………………………………………… 12 附件4 证券调账申请表……………………………………………………… 13 附件5 调账原因详尽说明…………………………………………………… 14 附件6 投资者跨市场配售证券补登记申请表……………………………… 16 三、证券变更（合并）托管单元 附件 7 变更（合并）托管单元申请表……………………………………… 18 四、国债跨市场转托管………………………………………………………… 19 2 证券转托管 一、投资者申请证券转托管 投资者申请证券转托管，是指投资者因交易需要申请将其托管在 某一证券营业部的部分或全部证券转移到另一个证券营业部托管。 投资者申请证券转托管，需按下列程序办理： （一）投资者在确定转入证券营业部后，携带身份证、证券账户 卡原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。 （二）转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、 证券账户、转入证券营业部所属托管单元的名称和托管编码等内容， 核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联 交投资者。 （三）转出证券营业部按照《深圳证券交易所数据接口规范》 （Ver4.32）在交易时间内申报报盘转托管，转托管可以撤单。申报 数据中未指定证券代码的，视同其所有证券转出；指定证券代码而未 指定证券转托管数量的，视同该券种全部转出；指定证券代码同时指 定证券数量的，则按被