张化机：广东晟典律师事务所关于公司首次公开发行股票及上市的法律意见书 2011-02-22.pdfVIP

张家港化工机械股份有限公司首次公开发行股票 晟典律师事务所法律意见书 广 东 晟 典 律 师 事 务 所 关于张家港化工机械股份有限公司 首次公开发行股票及上市的 法律意见书 目 录 （引言） （正文） 一、 本次发行上市的批准和授权 二、 发行人本次发行上市的主体资格 三、 本次发行上市的实质条件 四、 发行人的设立 五、 发行人的独立性 六、 发行人的发起人和股东（发行人的实际控制人） 七、 发行人的股本及其演变 八、 发行人的业务 九、 关联交易及同业竞争 十、 发行人的主要财产 十一、发行人的重大债权、债务关系 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 十三、发行人章程的制定与修改 5-1-1 张家港化工机械股份有限公司首次公开发行股票 晟典律师事务所法律意见书 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 十六、发行人的税务 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 十八、发行人募集资金的运用 十九、发行人业务发展目标 二十、发行人重大偿债风险或者重大或有事项 二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价 二十二、 律师认为需要说明的其他问题 二十三、 结论意见 5-1-2 张家港化工机械股份有限公司首次公开发行股票 晟典律师事务所法律意见书 广 东 晟 典 律 师 事 务 所 关于张家港化工机械股份有限公司 首次公开发行股票及上市的 法律意见书 致：张家港化工机械股份有限公司 （引言） 广东晟典律师事务所（以下简称“本所”）是经中华人民共和国广东省司法厅批准注 册的合伙制律师事务所，执业证号：24403200210472246，周游律师、徐向红律师（以下 简称“本所律师”）是本所注册执业律师。周游律师：本所合伙人，具有律师从事证券法 律业务资格，资格证号：99217，曾主办了MFSTechnology Ltd、深圳市农产品股份有限 公司、柳州化工股份有限公司、深圳中冠纺织印染股份有限公司、众成证券经纪有限公司、 深圳市特发信息股份有限公司、联康生物科技集团有限公司、广西红日股份有限公司、广 州广电运通金融电子股份有限公司、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司等上百家（次） 境内外企业的改制重组、股权分置改革、公开发行股票及债券、外资非流通股流通上市、 股东大会见证等证券法律业务；徐向红律师：具有律师从事证券法律业务资格，资格证号： 99220。擅长于公司并购、资产重组、证券发行上市等法律事务，承办了联康生物科技集 团有限公司重大资产重组、深圳市农产品股份有限公司定向增发等证券法律业务。 本所接受张家港化工机械股份有限公司（以下简称“发行人”、“张化机”、 “股份 公司”、“股份有限公司”或“公司”）的委托，担任发行人首次公开发行股票及上市（以 下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问，并指派本所律师就本次发行上市的有关 事宜出具法律意见书（以下简称“法律意见书”或“本法律意见书”）和律师工作报告（以 下简称“律师工作报告”或“本律师工作报告”）。 本所律师谨依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）