朗科科技：平安证券有限责任公司关于公司股票上市保荐书 2010-01-07.pdfVIP

平安证券有限责任公司 关于深圳市朗科科技股份有限公司 股票上市保荐书 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1390 号”文核准，深圳市朗 科科技股份有限公司（以下简称“朗科科技”或“发行人”）不超过1,680万股 社会公众股公开发行工作已于 2009 年 12 月 16 日刊登招股意向书。根据初步询 价结果，确定本次发行数量为1,680万股，发行人已承诺在发行完成后将尽快办 理工商登记变更手续。平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“我公 司”）认为发行人申请其股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，特推 荐其股票在贵所上市交易。现将有关情况报告如下： 一、发行人概况 （一）发行人简介 发行人前身为深圳市朗科电脑技术有限公司，系由邓国顺、成晓华等人于 1999 年 5 月创办，2000 年 8 月更名为深圳市朗科科技有限公司，2008 年 1 月深 圳市朗科科技有限公司采取整体变更的方式，以截至 2007 年 12 月 31 日经深圳 市鹏城会计师事务所有限公司审计的账面净资产 12,407.39 万元，按 1：0.4030 的比例折股 5,000 万股，设立深圳市朗科科技股份有限公司。2008 年 1 月 28 日， 深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具“深鹏所验字[2008]015 号”《验资报告》， 对本次整体变更设立股份公司出资到位情况进行了验证。2008 年 1 月 30 日，公 司取得注册号为 440301501119779 的《企业法人营业执照》。 闪存应用技术发展是驱动计算机、移动存储、消费电子等领域持续快速发展 的关键因素之一。发行人基于闪存应用及移动存储领域内持续自主创新的全球领 先技术及专利，专业从事闪存应用及移动存储产品的研发、生产、销售及相关技 术的专利运营业务。发行人在全球范围内拥有闪存盘相关领域的系列原创性基础 1 发明专利、闪存应用及移动存储领域其他核心技术及其专利，凭借专业的技术创 新与研发平台、成熟的专利运营体系、知名的品牌和多渠道营销网络，与多家全 球知名企业建立了战略合作关系，面向全球进行产品销售和专利授权许可，以实 现公司长期可持续发展。 发行人长期坚持自主创新的研发战略，建立了专业的闪存应用及移动存储技 术研究平台和产品开发平台，不断加强闪存应用及移动存储技术创新投入，通过 技术研发巩固行业优势地位。前瞻性技术研究平台紧密跟踪行业发展趋势，不断 开发新一代闪存控制技术以及闪存新的应用领域，凭借多年的技术积累提升公司 自主创新能力。产品开发平台以引领、满足消费者市场需求为核心，注重产品性 能提升，确保产品技术领先性。近年来发行人在闪存应用及移动存储相关领域积 累了大量的前瞻性技术及产品技术，发行人亦注重通过申请专利的形式对该等技 术成果进行保护。截至 2009 年 9 月 30 日，发行人已获授权专利共计116 项，其 中发明专利 79 项，另有 220 项发明专利尚在申请过程中，公司专利授权及申请 事项涉及中国、美国、欧洲、韩国、日本等全球数十个国家和地区。 发行人所持专利技术广泛应用于闪存盘、手机、数字音视频播放设备（包括 MP3/MP4 ）、电视机、数码相机、数码相框、闪存卡、固态硬盘、GPS 导航仪、 汽车电子等数码电子产品，该等应用领域市场规模庞大，普遍存在侵害发行人专 利的情形。自 2002 年起发行人逐步、有计划地在全球范围内实施专利维权战略， 通过专利诉讼、协商谈判等方式维护发行人专利，并取得较好成果。目前，发行 人已与 Toshiba （东芝）、Kingston （金士顿）、美国PNY 、Phison （群联）等全球 知名企业签订专利授权许可协议。 公司凭借一流的产品设计、高效的供应链管理、良好的品牌形象、多层次的 营销网络建立了完整的产品运营体系。根据市场需求发展，发行人充分利用技术 优势不断推出新产品以满足市场需求，目前已经形成闪存盘、移动硬盘、固态硬 盘、控制芯片、闪存模块及解决方案等多产品系列，并通过国内外多层次、分体 系的营销网络扩大产品销售。高技术、高性能、高质量的产品形象迅速提升了公 司产品中高端市场占有率，近三年公司闪存盘在国内中高端市场占