监事会报告.doc

監事會報告 各位股東： 本報告期內，監事會全體成員按照《公司法》和《公司章程》的有關規定，遵守誠信原則，認真履行監督職責，有效維護了股東、公司、員工的權益和利益。 監事會的工作情況 2011年3月29日在深圳市福華三路星河發展中心大廈4樓召開了公司第六屆監事會第八次會議，會議審議並一致通過了《公司2010年度監事會報告》、《關於審議公司2010年年度報告正文和摘要的議案》、《關於審議公司2010年度企業社會責任報告的議案》、《關於審議公司2010年度董事履職工作報告的議案》和《關於審議公司2010年度關聯交易情況和關聯交易管理制度執行情況的報告的議案》，並聽取和審閱了《關於公司遵循中國證監會上市公司治理準則及香港聯交所企業管治常規守則情況的簡要報告》、《公司2010年度廉政建設報告》和《公司2010年度內部控制評估報告》。 2011年4月21日至4月27日以通訊表決方式召開了公司第六屆監事會第九次會議，會議審議並一致通過了《關於審議公司2011年第一季度報告（草稿）的議案》。 2011年8月17日在上海市浦東新區上豐路1288號中國平安後援管理中心2號樓7樓召開了公司第六屆監事會第十次會議，會議審議並一致通過了《關於審議公司2011年中期報告（草稿）的議案》、《關於聘請安永對張子欣先生離任執行商定程序的議案》和《關於審議公司副總經理顧敏先生任中審計報告的議案》，並聽取和審閱了《公司2011年上半年內部控制工作報告》、《關於公司遵循中國證監會上市公司治理準則及香港聯交所企業管治常規守則情況的簡要報告》、《關於公司高管參與交易所（上海陸家嘴國際金融資產交易市場股份有限公司及西雙版納金融資產商品交易所股份有限公司）投資有關情況的報告》和《關於公司員工投資平安信託產品有關情況的報告》。 2011年10月21日至10月26日以通訊表決方式召開了公司第六屆監事會第十一次會議，會議審議並一致通過了《公司2011年第三季度報告（草稿）》和《關於審議公司部份高管任中審計報告的議案》。 監事會各位成員出席監事會的情況具體如下： 監事類別 姓名 委任為監事日期 實際出席會議次數╱ 應出席會議次數 出席率 外部監事 顧立基（主席） 2009年6月3日 4/4 100% 孫福信 2003年5月16日 4/4 100% 彭志堅 2009年6月3日 4/4 100% 股東代表監事 宋志江（已退任）(1) 2009年6月3日 2/2 100% 職工代表監事 丁新民 2009年6月3日 4/4 100% 孫建平 2010年3月19日 4/4 100% 肖繼艷(2) 2011年5月5日 2/2 100% 王文君（已退任）(2) 2006年5月25日 2/2 100% (1) 宋志江先生由於工作原因於2011年7月辭去本公司監事職務。 (2) 王文君女士由於工作原因於2011年3月申請辭去本公司職工代表監事職務，本公司於2011年3月7日召開員工代表大會選舉肖繼艷先生接替王文君女士出任公司第六屆監事會職工代表監事。肖繼艷先生的監事任職資格於2011年5月5日經中國保監會核准，並於同日正式接替王文君女士出任本公司職工代表監事。 2011年9月，監事會部份成員對公司新疆壽險、產險、養老險分公司和證券烏魯木齊人民路營業部進行了實地考察調研，並結合廣大基層員工的意見形成了考察報告報公司管理層，管理層對有關問題高度重視並逐一落實形成了書面反饋報告報全體董事、監事。本報告期內，部份監事會成員列席了公司2010年年度股東大會和董事會的6次現場會議。 監事會就有關事項發表的獨立意見 (1) 公司依法經營情況 報告期內公司依法經營、規範管理、經營業績客觀真實；內控管理工作的深度和廣度有了較大的發展和提高，內控制度完整、合理、有效；公司經營決策程序合法，董事及其他高級管理人員在業務經營及管理過程中謹慎、認真、勤勉，未發現任何違法違規違章行為和損害股東利益行為。 (2) 財務報告的真實性 公司本年度財務報告已經由安永華明會計師事務所和安永會計師事務所，分別根據國內和香港審計準則，出具了標準無保留意見的審計報告。財務報告真實、客觀、準確地反映了公司的財務狀況和經營成果。 (3) 公司最近一次募集資金的投入使用情況 本公司於2011年6月17日向金駿有限公司定向增發272,000,000股H股，每股發行價格為港幣71.50元，計港幣19,448,000,000元，折合人民幣16,168,678,240元，在扣除發行費用人民幣34,315,266元之後，募集股款折合人民幣共計16,134,524,083元（含申購資金於凍結期間所產生的利息收入折合人民幣161,109元）。截至2011年11月30日，上述募集資金在扣除發行費用後已全部用於補充本公司的資本金，募集資金已經全部使用完畢。 (4)