纠正措施与预防措施控制程序.pdfVIP

/ 纠正措施和预防措施控制程序 1 目的 对已发生或潜在的不符合(包括不合格品、问题、事故/事件、不 良趋势等)原因进行调查分析，采取适宜的纠正措施或预防措施，防 止和避免类似不符合、事故/事件的再发生或发生。 2 适用范围 适用于中铁管理体系覆盖范围内已发生或潜在的不符合、事故/ 事件所采取的纠正措施和预防措施的控制。 3 术语和定义 引用中铁《管理手册》中的术语和定义。 4 职责 4.1 局、及子/分公司管理者代表 按管理层次负责对管理体系审核中严重不符合的纠正措施的审 批。 4.2 局、子/分公司总工程师 按规定管理层次及处理权限，负责严重不符合的技术性纠正措施、 预防措施的审批。 4.3 安质部 4.3.1 负责本程序的编制、修定、解释。 4.3.2 负责与本部门有关的纠正措施、预防措施的制定、实施与 验证 4.4 各级其它有关部门 负责与本部门有关的纠正措施和、预防措施的制定、实施与验证。 / 4.5 各级项目部 负责所管辖工程项目有关的纠正措施、预防措施的制定、实施和 验证。 5 工作程序 5.1 有关不符合信息的收集与分析 5.1.1 各单位、各部门应确定与主管业务有关的、能够提供纠正 和预防措施机会的信息及其来源，包括(但不限于)： a) 工程施工过程中建设单位的建议、期望和需求，以及业主抱 怨和申诉；工程回访时业主或用户对工程质量的意见和抱怨，对公司 质量改进的意见和建议； b) 施工过程中不合格品、不符合项的记录，包括对检验批、分 项、分部及单位工程的检验、竣工验收及保修工程检验中发现的不合 格品和重复发生的普遍性问题； c) 各种监督检查和内审、外审中发现的问题(不符合)、潜在的 问题或不良趋势； d) 已发生的质量、职业健康安全、环境事故，潜在的质量、职 业健康安全、环境隐患，包括工程质量出现的连续不稳定趋势； e) 缩短工期，提高工程质量和工作质量，提高文明安全施工， 提高环保水平、健康水平，节能降耗，降低工程成本，“四新”应用 等对改进的要求； 5.1.2 各单位、各部门应对本程序5.1.1 条款所列信息来源中与 本单位、单位主管业务与关的信息进行分析，以确定已存在的、潜在 的不符合的性质、影响大小和范围，不良状况或趋势的发展情况。 5.2 不符合原因分析 5.2.1 对于存在或潜在的不符合(见本程序5.1 条款)，各责任单 / 位和部门应组织相关人员进行原因分析，找出导致其发生或可能发生、 或继续朝不良方向发展的主要因素。 5.2.2 对于发生的生产安全、质量、职业健康和环境污染事故， 应按照 《不符合、事故/事件控制程序》、《不合格品控制程序》中规 定的调查分析处理权限，由局、各子/分公司和各级项目部相关部门 和人员参加事故/事件的原因分折。 5.2.3 所采取的分析方法应与问题的性质与影响范围、有关信息 (数据)类别与数量、参加分析的人员能力等相适应。 5.3 评审是否需要需采取纠正措施或预防措施 5.3.1 各单位、各部门应根据本程序5.1、5.2 条款的分析结果， 评审是否需要针对已存在的不符合采取纠正措施，是否需要针对潜在 的不符合采取预防措施。评审可以以会议(如施工生产例会、质量分 析全、安全生产例会方、事故分析会等)、主管部门或人员提出建议 方案报主管领导审批等方式进行。 5.3.2 当发生以下情况时，应采取纠正措施： a) 内、外审发现的不符合和管理评审认为应采取的纠正措施； b) 内、外部人员在检查工程项目施工过程及相关活动中所发现 并提出纠正措施要求的不合格工序、分项、分部工程、不合格品及其 他较严重的管理性问题； c) 各部门/单位日常管理中重复发生、普遍存在，或比较严重的 不符合； d) 顾客抱怨或投诉； e) 已发生的生产安全、质量、职业健康事故/事件和环境污染事 故/事件； f) 其它违背局管理方针、目标、管理体系文件要求的问题(不符