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第二章制度变迁与制度创新 总结：没有潜在利润 , 就不可能有制度变迁 , 但有了潜在利润 , 制度变迁也 未必发生。因为制度变迁还涉及到成本问题。只有当通过制度创新可能获 取的潜在利润大于为获取这种利润而支付的成本时 , 制度创新才可能发 生。 诺思 : 如果预期的净收益 ( 即指潜在利润 ) 超过预期的成 本 , 一项制度安排就会被创新。只有当这一条件得到满足时 , 我们才可望发现在一个社会内改变现有制度和产权结构的企图 . 制度安排分为三个层次 : 个人、自愿联合团体和政府。在人类发展历史的所有制度中 , 我们可以按其形成主体把制度分为三类 : 一是由个人独 自推进然后大家 “ 仿效 ” 的制度 ; 二是大家自愿联合形成的制度 ; 三是政 府强行推进的制度。制度安排确定在哪一层次 , 主要取决于两个因素。 ①每种层次安排中各自收益和成本的比较状况。在个人安排中 , 没有 组织成本和强制服从成本 , 但收益的增长可能是很有限的 ; 在团体和政府安排中 , 都要支付创新的组织成本 , 这种成本随人数增加而增加 .一般来 说 , 政府的组织成本可能低于团体安排的组织成本 , 因为政府安排不要求 一致同意 , 而团体的 自愿安排则要求一致同意 , 但一致同意又十分困难。不过 , 在政府安排中存在强制服从成本 , 任何人无论是否赞同政府安排 , 都必须遵从政府规则 .因此 , 在其他条件相同的情况下 , 是选择团体安排 还是选择政府安排 , 就取决于一致同意的成本与强制服从成本的大小比较了 . ②在制度安排中受影响团体相对的市场和非市场力 。受影响团体的权力越大 , 就越有可能左右制度安排的选择层次。 (3) 改变潜在收益和成本的因素。哪些因素导致收益与成本的变化以及潜在利润的产生呢 ? 根据新制度经济学家的分析 , 我们列出以下 6 种。 ①市场规模的变化能够改变特定制度安排的利益和费用。制度的 “ 参与者 ” 越多 , 那么这类活动的成本就呈递减的特性。组织这种安排的成本没有改变 , 只是收益变了 . ②技术对改变制度安排的利益有着普遍的影响。技术 对改变制度安排的收益和成本有普遍的影响 .这主要表现在 : 一是技术变迁使产出在相当范围内发生了规模 报酬递增 , 从而使得建立更为复杂的经 济组织形式如股份公司变得有利可图 二是技术变迁降低了制度安排 的操作成本。 ③知识的积累和教育体制的发展 , 使信息接受主体、信息搜集与传播 手段以及信息资料本身都得到全面改善 , 减少了与某些制度安排革新相联 系的成本。例如 , 人寿保险制度 ④一个社会中各种团体收入预期的改变会导致它们对建立新制度安排 的收益和成本评价的全面修正。 例如 , 在 20 世纪 30 年代 , 自由市场经济 的失败 , 使人们产生了对完全自由市场经济的恐惧 , 预期收入的不稳定和 失业的风险 , 使人们改变了对政府干预的厌恶与排斥态度 , 转而求助于政 府干预 , 以改善市场绩效。此时 , 凯恩斯主义经济学的流行及其影响也是 人们求助于政府干预的因素之一 ⑤组织费用是团体推动制度变迁和制度创新的一项费用 .过高的组织 费用使一些制度创新不可能推行。如果一个其组织费用因某种意图已有其 他的 主体愿意承付 , 那么革新安排的成本可以显著地减少 , 从而使一种安 排调整到实现新目标上来的边际成本可能低到足以有利可图 o ⑥政府权力的稳固上升以及对社会生活的全面渗透 , 明显地减少了政 府性安排革新的成本。政府在制度创新方面有明显的比较优势 , 这表现 在 : 一是政府可利用其 “ 暴力潜能 ” 降低强制推行的组织成本 ; 二是一旦 政府性安排为人们所接受 , 那么推广它的政治成本就会下降 ; 三是因某项 计划而建立起来的现存官僚政治机构 , 经常相对方便地扩展到另一个方案 的使用上。 (4) 制度变迁和制度创新中的时滞。所谓制度变迁 , 实际上是权利和 利益的转移的再分配 , 即权利的重新界定。即使出现了制度创新的预期收 益大于制度创新的预期成本这种情形 , 但因制度变迁中的利益摩擦和阻滞 因素而产生制度变迁和制度创新中的时滞。新货币主义者曾探讨过从货币 供给到货币对经济和物价的影响之间存在时间间隔 , 即时滞问题。新制度经济学关于制度变迁中时滞问题的研究 , 对于我们认识制度演变规律是颇 有启发意义的 .从认知和组织制度变迁到启动制度变迁有一个过程 , 这个过程就是制度变迁中的时滞 . 根据诺思的分析 , 制度变迁中的时滞可分为四个部分。 时滞 1: 认知和组织 这个时滞是指从辨识外部利润到组织初次行动团体所需要的时间 .这个时滞的长短主要取决于 : ①一种制度安排创新中得到的潜在利润愈长 , 时滞愈短。 ②已知的合法安排选择单子愈长 ,