证券犯罪刑事追究探析.pdfVIP

资本观曩 cnpitat＆lnsHrnnce 证券犯罪刑事追究探析 赵运锋 (上海政法学院刑事司法系。上海20170” 摘要：从证券犯罪的发展态势看．采取“严厉”的刑事政策非常必要。“严厉”主要体现在三个层面：扩大证券犯罪范围，严密刑 事法网；修改证券犯罪的刑罚配置，强化刑罚的严厉性；刑法干预应及时与确定，严格执法力度。 关键词：证券犯罪；宽严相济；刑法谦抑性；司法独立 中图分类号：F832．5文献标识码：A文章编号：1005-旬167(2011)供m蝴 t0dlesit∞don is to seVerecriIllirlal seVc比crilIlirlal of辩cIlrid岱c面ne，it Ahtract：Accor血g ncce鹞afyadopt policy．Imp砌g poI卸 ainlinal t0 itisconSis把m诵出血etole瑚t孤deconorniccllaracterofdlePerd 柚dnot的、，iolate the辩cI】Irid嚣criIlle， oDdc， pol时． dle sev商t)rp面】a五ly蹦Ie幽j11妞e婶ects：cxpandil】喀出escopeof始砌石嚣czj西e；str蛐gdlenillgseve五c)，of出ePel】alty；fi90∞曲 tllelaw． cnforcing widl crillliIlal of吐le law；nle K眄words：辩砌d髓crime；alcenla血培leIliencyseverity；maaesdy麟廿=Iilling蛳谢onj眦lidal iIlde口enilencc 证券市场既关系到国家经济秩序的稳定。又与广 施是立法者应该考虑的重要问题。 大投资者的财产利益密切相关。是市场经济向纵深推 首先。协调刑法与行政法的关系。在我国的一些行 进的支点。然而。在转型社会下。由于规范缺失、制度虚 政法规中，有的条款明文规定，如果情节严重，构成犯 置、伦理滑坡及行为失范等消极因素的影响，各种证券 罪的，依照刑法定罪量刑。但是，相应的犯罪条款在刑 犯罪行为层出不穷。严重侵害了资本市场的管理秩序， 法典中并没有出现。之所以产生这种情形，与我国的刑 也极大损害了投资者的合法利益。为了维护资本市场 事立法模式密切相关。这不但破坏了法律体系的整体 的稳定有序的运行，切实保障投资者的合法权益，对证 性和协调性，也不利于适用刑法规制超出行政法范畴 券犯罪予以刑法规制是当务之急。但是，就刑法干预的 的危害行为。因此．为了避免行政法中的附属刑法条款 广度和深度应如何把握，在理论界并没有形成统一意 虚置。在刑法典中应设置对应的犯罪条款。考察行政法 见，而这正是本文关注的方向及试图解决的问题。 条款，也存在上述情况，即行政法中明确规定，构成犯 一、严密刑事法网 罪的．依照刑法定罪量刑．但在刑法典中却找不到对应 从刑法文本来看．证券刑法条款在数量上不足，不 的犯罪条款。对这些条款．也应参照修正案的模式实施 能涵盖一些严重危害证券交易秩序的行为。为了回应 犯罪化，使行政法与刑法实现有效衔接。如《证券法》第 实际需要。立法者应该扩大证券犯罪的规制范围，严密 183条规定：“证券交易内幕信息的知情人员或者非法 证券犯罪的刑事法网。以达到对证券犯罪合理反应之 获取证券交易内幕信息的人员，在涉