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浙江广博集团股份有限公司 2008 年度内部控制自我评价报告 报告期内，公司董事会及董事会审计委员会严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求，并参照 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，组织建立、健全公司内控管 理制度，同时对公司现行内控制度的运行情况进行了检查、监督。公司董事会本 着客观、审慎原则对公司内部控制的执行效果和效率情况进行了认真评估，经核 实，对2008年度公司内部控制情况作出如下自评： 一、公司简介 浙江广博集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经宁波市 人民政府以[甬政发（2001）151号]文批准，由浙江广博文具发展有限公司整体 变更设立的股份有限公司，即由原浙江广博文具发展有限公司的九名股东（鄞县 广林投资有限公司、雅戈尔集团股份有限公司、鄞县石碶镇资产经营投资公司、 王利平、王君平、朱国章、杨士力、徐忠国、胡志明）做为发起人，于 2001 年 12 月 20 日在宁波市工商行政管理局登记注册，取得注册号为 330200000037067 的《企业法人营业执照》，公司的实际控制人为王利平先生。 经中国证券监督管理委员会[证监发行字（2006）156号]文核准，本公司于 2006 年 12 月成功发行人民币普通股（A 股）4800 万股，每股面值 1.00 元，每 股发行价6.6元，其中网下向询价对象累计投标询价配售960万股，网上向二级 市场投资者按市值配售3840万股。 经深圳证券交易所深证上[2007]1 号文批准，本公司 3840 万社会公众股于 2007 年 1 月 10 日起在深圳证券交易所挂牌交易，网下配售的 960 万股于 2007 年4月10 日起在深圳证券交易所挂牌交易。 经公司 2006 年度股东大会审议通过，以 2006 年 12 月 31 日的股本 18994 万股为基数，用资本公积金转增股本的方式，向全体股东每 10 股转增 1.5 股， 共计 2849.1 万股。2007 年 4 月 18 日召开的《浙江广博集团股份有限公司 2006 年度股东大会》审议通过了《公司2006年度利润分配及资本公积转增股本方案》， 分配转增后公司股本总额为21843.1万股。 1 截止2008年12月31日，公司的注册资金为现有注册资本21,843.1万元， 股份总数21,843.1万股（每股面值1元）。公司法定地址为浙江省宁波市鄞州区 雅戈尔大道501号，法定代表人姓名：王利平，主要从事纸塑制品、包装纸箱的 制造、加工；包装装潢印刷；文化用品、办公用品、油墨（除危险化学品）、纸 张、印刷机械、五金、电工器材、建筑材料、金属材料的批发、零售、代购代销 等。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，提高经营管理效率，实现公司经营管理目标和发展战略； 2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 的健康运行； 3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错 误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5．确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司建立控制制度遵循的基本原则 1．合法性原则。内部控制制度符合国家有关法律法规、五部委联合颁布的 《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所 《上市公司内部控制指引》的规定； 2．全面性原则。内部控制应该覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项， 内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行； 3．重要性原则。内部控制制度涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各 个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈 等各个环节； 4．制衡性原则。内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设 置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互 制约、相互监督； 5．适应性原则。内部控制制度随着