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平安财智投资管理有限公司 投资决策委员会议事规则 附件： 平安财智投资管理有限公司 投资决策委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促进公司投资业务的发展，提高公司业务整体运作能力， 规范投资决策委员会的组织与行为，提高投资决策、执行、监督的透明度， 防范投资风险，特制定本规则。 第二条 投资决策委员会是平安财智投资管理有限公司（以下简称“公 司”）在董事会授权范围内对各项投资业务进行评审的最高决策机构。 第三条 投资决策委员会委员需以客观，公正的立场参与业务决策， 为公司项目提供正确的指导意见。 第二章 组织构成 第四条 投资决策委员会由六名委员组成，其中在公司任职的人员数 量不得低于二分之一，在平安证券有限责任公司任职的人员数量不得超过 三分之一，投资决策委员会中可以有外聘委员。外聘委员应当由具有长期 （十年或以上）投资经验的且不在平安证券有限责任公司或公司任职的外 部人员担任。 1 平安财智投资管理有限公司 投资决策委员会议事规则 第五条 投资决策委员会可根据情况聘请二名外聘专家列席会议。相 关专业人士有权发表专业意见，但没有表决权。 第三章 工作职责 第六条 投资决策委员会的工作职责是： （一）制定投资原则以及项目选择和项目管理制度； （二）监控公司的投资活动，批准公司的投资、退出策略； （三）根据项目组申请，召开会议，对拟投资项目进行评审，做出是 否投资的决策。 第七条 对于单一项目投资不超过公司注册资本的 25%且在被投资公 司持股比例不超过35%的投资项目，投资决策委员会具有直接决定权；超出 此范围的由投资决策委员会提出议案，并交由董事会决定。 第八条 在董事会授权范围内的投资项目，投资决策委员会有权做出 是否投资的决策。 在项目组完成投资分析报告等文件后，向投资决策委员会申请召开该 项目的投资决策会议，并附相关议案资料。 投资决策委员会在经过充分研究并讨论后，对投资项目给出“建议投 资”，“暂停投资”或“放弃投资”的评价结论。 第四章 委员的职责、权利和义务 2 平安财智投资管理有限公司 投资决策委员会议事规则 第九条 投资决策委员会委员（以下简称“委员会委员”）依照本规 则履行职责，独立发表意见，不受任何单位和个人的干涉。 第十条 委员会委员有权调阅履行职责所必需的与待决策项目有关 的所有材料，对待决策项目负有保密的义务。 第十一条 委员会委员与拟投资项目有利害关系的，应当在投资决策 会议召开前通知其他委员，并回避表决；如委员会委员与拟投资项目有利 害关系但未回避表决的，公司应取消其委员任职资格。 本条规定的“利害关系”指委员会委员与拟投资项目存在任何可能影 响其公正、客观表决的关系，包括但不限于存在股权、任职、亲属、曾为 拟投资项目提供服务等直接或间接关系。 第五章 工作程序 第十二条 投资决策委员会会议的召开时间和地点由各委员协商确 定，不能在现场参加会议的委员，可以通过电话或视频参加。 第十三条 召开投资决策委员会会议，公司综合员应提前三个工作日 通过邮件通知、电话确认的方式告知各位委员及外聘专家会议的时间、地 点，或者电话视频接入的号码，并将评审事项的相关资料随通知一并发送 各位委员。 第十四条 会议经全体委员出席方能召开。议案审议按照听取