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上海自贸区发展目标与升级路径 （一）发展目标与战略定位 自由贸易园区（Free Trade Zone），指的是一国或地区对外经济活 动中在货物监管、外汇管理、税收政策、企业设立等领域实行特殊经 济管理体制和特殊政策的特定区域，包括自由港、自由经济区、对外 贸易区等多种类型。其基本特征，是国家行为、 适应全球经贸发展新格局，对接TPP 、TTIP 、BIT 新规则，按照“境 内关外”和贸易投资自由化便利化的目标要求，加快综保区转型升级， 全面深化 贸易功能、提升投资功能、拓展离岸功能，成为贸易业态模 式创新、投资开放创新、离岸型功能创新、政府管理服务创新的“试 验田”和示范区。其功能定位与创新价值主要体现在以下几个方面： （一）贸易业态模式创新 顺应全球经贸发展新趋势新格局，创新集聚发展贸易新业态新模 式。一是服务贸易创新。充分发挥上海向外型经济和服务贸易发展优 势，率先破除制约服务贸易发展的体制机制瓶颈。通过集聚跨国公司 全球总部、亚太总部和营运中心、利润中心、订单中心、资金中心、 结算中心、管理中心、销售中心、研发中心等机构，创造功能性机构 发展的制度环境，拓展服务贸易的领域和能级。同时，鼓励国际贸易 新兴业态发展，以提升我国服务业对外开放的水平。二是离岸贸易创 新。集聚高技能贸易主体，推进离岸贸易业务全面发展，鼓励国内外 大型跨国公司、贸易公司以自由贸易试验区为国际（或区域）贸易基 地，建立和发展全球（或区域）贸易网络，打造以跨国公司共享服务 中心为基础、以贸易营运控制功能为核心的离岸贸易平台。 三是贸易 模式创新。加快国际进口贸易促进创新示范区建设，大力发展统筹国 内和国际市场、在岸和离岸业务、保税和保税延展物流融合的运作模 式，发展电子商务型贸易，集聚功能性贸易平台，推动贸易业态、贸 易模式融合创新。 （二）投资开放创新 为进一步突出投资领域的对外开放功能，在外资市场准入、服务 业开放、外汇管理体制等方面实行先行扩大开放，创新投资自由化的 管理体制机制。一是投资准入创新。全面实行负面清单管理的准入前 国民待遇。二是扩大服务业投资领域开放。在服务业准入领域、股权 比例、业务开展等方面扩大开放。三是终结传统的投资审批制度。彻 底改革传统的投资审批制度，建立基于负面清单管理的政府服务机制， 对内外资项目管理一视同仁，形成与外资准入前国民待遇相适应的投 资管理服务机制。四是对外投资促进开放创新。深化试点外汇管理开 放政策，打造中国企业“走出去”的服务高地和成本洼地，将自由贸 易试验区打造成中国企业和资本走向世界的服务平台，进一步创新我 国对外投资服务促进机制。 （三）离岸型功能创新 顺应自由贸易园区发展新趋势，创新拓展离岸服务功能，打造新 型离岸型产业体系的集聚区。一是 离岸金融创新。重点围绕离岸贸易 的融资结算等需求，促进离岸金融发展及金融创新深化，拓展离岸银 行业务，积极发展离岸再保险、离岸杠杆融资、离岸担保、离岸出口 押汇、离岸账户资金托管等新型离岸金融业务。二是全球型金融业务 创新。推动一些跨国性、集团性、具备金融板块业务的全球化公司、 总部型公司落户自贸区，赋予自贸区金融改革政策并成为全球化业务 创新主体。三是离岸产业体系创新。依托枢纽海港、空港的基础和外 向型功能高度集聚的优势，大力发展国际融资租赁、国际船舶登记、 国际维修检测、国际分拨配送、国际中转集拼、离岸服务外包（如研 发外包、离岸数据服务）等国际离岸服务，进一步提升我国参与全球 价值链分工的能力。 （四）政府管理服务创新 按照自由贸易园区通行规则，创新实验规范透明高效便捷的政府 服务管理机制。一是创新国际化营商环境。政府管理遵循国际规则 （BIT 要求东道国保持中立的条款进一步对我国政府习惯性干预的传 统模式提出挑战），实现真正的“境内关外”，区内企业经营自由。二 是创新市场化营商环境。完善规范的市场竞争环境，政府管理服务的 着力点要放在真正营造市场规范、标准制定、环境改善、公平竞争、 诚信体系、知识产权、劳动者权益保护等现代市场经济发展环境。三 是创新法制化营商环境。梳理现有法规体系，完善相关法律规范，依 法办事，靠规则办事境内关外（一线开放、二线管住、区内自由）、 功能突出、高度自由（货物进出自由、投资自由、金融自由）、依法 监管，是世界各国在全球范