保险专业代理机构办事指南月修订.doc

保险专业代理机构办事指南 目录 一、保险专业代理法人机构设立------------------------2 二、法人机构领取工商营业执照之日起20个工作日内需完成的重要事项----------------------------------------10 （一）报告领取营业执照 （二）缴存保证金或投保职业责任保险 （三）公告开业 三、报表报送工作---------------------------------- 13 四、每年要完成的重要事项-------------------------- 16 （一）每年3月31日前报送本机构上一年度外部审计报告 （二）每年4月30日前清缴上一年度监管费并预缴当年监管费 （三）每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况 （四）报送季度分析报告五、分支机构设立及开业报告------------------------- 20 六、变更董事长（执行董事）和高级管理人员------------ 26 七、报告事项--------------------------------------- 33 八、申请延续许可证有效期---------------------------38 九、动用保证金-------------------------------------41 十、法人机构解散-----------------------------------44 十一、报送文件注意事项（必读）---------------------49一、保险专业代理法人机构设立 申请设立保险专业代理公司，应当仔细阅读《保险专业代理机构监管规定》（保监会令2013年第7号）进行网上申报相关材料。 （一）设立申请书 可参考如下格式拟写： 关于设立***保险代理有限公司的请示 北京保监局： 为 （出资设立保险专业代理公司的原因、背景、动机等）， 、 和 （列明股东）拟出资人民币 万元设立 保险代理有限公司，待保险监管部门批准后办理工商登记等相关手续。 特此请示 联系人（受托人）： 联系电话： （固定电话与移动电话） （所有股东签章） 日期：二〇 年 月 日 （二）《保险专业代理机构设立申请表（表1）》 获取该表格：登录中国保监会网站（）“政策法规——规范性文件——中介类”栏目中查找《关于贯彻落实保险专业代理机构监管规定、保险经纪机构监管规定、保险公估机构监管规定有关事宜的通知》（保监发〔2009〕130号），打开该文件最下方下载附件“保险专业代理机构相关申请表格”解压缩后即可。 注意事项： 1.填写内容须用计算机格式打印； 2.签名处自然人股东须本人签名，非自然人股东需法定代表人签字； 3.联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码。 （三）《保险专业代理机构设立申请委托书（表2）》及受托人身份证明文件复印件（正反面复印） 受托人代表全体投资人，全权办理申请设立保险专业代理机构相关事宜：1.报送设立申请材料；2.领取受理通知书；3.领取行政许可决定书；4.办理保险监管部门要求的相关事宜。 获取该表格：参见本指南第3页《保险专业代理机构设立申请表（表1）》获取方式。 注意事项： 1.非自然人股东签章处要求法定代表人签字并加盖公章；自然人股东、受托人签名处须本人签名； 2.联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码； 3.更换受托人的，需向保险监管部门提交新的保险专业代理机构设立申请委托书； 4.若拟设机构只有1名自然人股东，且由该股东本人亲自办理机构设立申请相关工作，则不需此表格。 （四）公司章程或者合伙协议 注意事项： 1.名称地址须与《保险专业代理机构设立申请表（表1）》中填写内容一致； 2.经营范围只能按照《保险专业代理机构监管规定》第二十八条表述为“代理销售保险产品；代理收取保险费；代理相关保险业务的损失勘查和理赔；中国保监会批准的其他业务”； 3.董事会或执行董事只能选择其一，若不设董事会则设执行董事一名，二者在章程中不能同时出现和使用； 4.公司若由一人或一个法人出资成立，则章程中不能出现股东会字样。 (五)股东相关材料 1.自然人股东、发起人或者合伙人的材料要求：身份证明复印件；《保险专业代理机构自然人股东个人简历表（表3）》；最近三年的个人信用报告；公安部门出具的无犯罪记录证明；最近三年无重大违法行为的承诺书，若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况；最近三年未受过反洗钱重大行政处罚，投资资金来源符合反洗钱法律法规的要求的声明。 2.非自然人股东、发起人的材料要求：营业执照副本复印件、加盖财务印章的最近1年财务报表；最近三年无