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2012年度合规及反洗钱知识测试 ? 总成绩： 86 主观题成绩： 一 单选题（每道题3分，共20道题，只有一个符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分） 第 1 题：“________”是指因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失。; ? A:合规责任B:合规风险C:合规损失D:合规管理 ? 正确答案：B? 得分：3 答案 第 2 题： 下列各项中不属于内幕信息的有？; ? A:上市公司收购的有关方案B:公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%D:持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 ? 正确答案：C? 得分：3 答案 第 3 题： 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为：; ? A:代理客户进行期货交易、结算或者交割B:代期货公司、客户收付期货保证金C:协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施D:利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 ? 正确答案：C? 得分：3 答案 第 4 题： 工人李某患病医疗期满后，不能从事原来的工作，也不能从事公司领导安排的其他工作，该公司可以与其解除劳动合同，但是应当提前多长时间以书面形式通知李某？（　）; ? A:15日B:30日C:45日D:60日 ? 正确答案：B? 得分：3 答案 第 5 题： 下列不属于操纵市场行为的是（ ）。; ? A:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易B:出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C:单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D:以散布谣言等手段影响证券发行、交易 ? 正确答案：A? 得分：0 答案 第 6 题： 《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于________年。; ? A:5B:10C:15D:20 ? 正确答案：D? 得分：3 答案 第 7 题： 按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为________的重要依据。; ? A:公司年度合规报告B:决定其高管人员薪酬待遇C:对证券公司实施分类监管D:对证券公司实施分类评级 ? 正确答案：C? 得分：3 答案 第 8 题： 下列关于证券公司分公司的说法，正确的是：; ? A:证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，总司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务B:分公司可以直接经营证券营业部的业务C:证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案D:申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件 ? 正确答案：D? 得分：3 答案 第 9 题： 下列说法中，不正确的是（ ） ; ? A:证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。B:合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C:证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。D:证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 ? 正确答案：C? 得分：3 答案 第 10 题： 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：; ? A:设立、收购或者撤销分支机构B:变更业务范围或者注册资本 C:证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D:变更公司章程中的一般条款 ? 正确答案：D? 得分：3 答案 第 11 题： 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（ ）。; ? A:银行结算账户B:信用卡C:储蓄账户D: