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水 利 学 报 2005 年4 月 SHUILI XUEBAO 第36 卷 第4 期 文章编号: 0559-9350(2005)04-0491-05 水市场的博弈分析 孔珂，解建仓，岳新利，陈鸿起 (西安理工大学 水利水电学院，陕西 西安 710048) 摘要：本文应用博弈论研究了水资源管理部门如何利用初始水权分配和水资源费对水市场进行有效的宏观调控， 以实现水资源的优化配置。分析了市场经济条件下以水权和水市场为基础的水资源配置的过程。根据用水者在水 市场上的行为特征，建立了以水资源总效益最大化为目标的两阶段动态博弈模型。给出了求解子博弈精炼纳什均 衡条件下市场参与者的行动策略方法，从而得出管理机构相应的最优初始水权分配方案和水资源费率方案，并用 算例阐明了建模的思路与方法。 关键词：水权；水市场；分配；动态博弈；纳什均衡 中图分类号：F407.9 文献标识码：A 我国是一个水资源短缺的国家，人均水资源占有量约为世界人均占有量的1/4。水资源的供需矛盾， 已经成为制约我国社会经济发展的重要因素，这就对水资源的优化配置提出更高的要求。在以往计划经济 体制下，我国一直采用行政命令配置水资源，这种方式有一定的作用，并且直到现在也是一种必不可少的 手段。然而，在市场经济体制下，应当发挥经济手段的调节作用，通过建立以水权制度为基础的水市场， 发挥市场功能，优化资源配置，实现水资源的可持续利用。 1 水市场与水权分配 1.1 水市场的作用与宏观调控的必要性 在计划经济体制下，虽然从理论角度讲，管理者可以制定 “最优”的资源配置方案，并依靠行政的权威推行，但这种方式缺乏有效的激励，用水者没有节约用水的 内在动力，大家争相引水，水资源浪费严重，供需矛盾加剧。市场经济条件下，水权和水市场是水资源管 理的重要手段。水权就是水资源的产权，包括水的所有权和使用权[1]。我国法律规定，水资源的所有权属 于国家，单位和个人可以依法取得水的使用权。水资源作为一种稀缺经济资源，同其它资源一样，可以通 过市场机制促进其优化配置。用水者依法获得的水权既可以自己使用，也可以在水市场上有偿转让并获得 收益，目前水市场在我国还处于发展和完善之中。因为追求利益最大化是任何理性个体的必然行为，所以 水市场能为用水者提供内在的节水动力，有效地克服单纯的行政手段在激励方面的不足，提高资源的利用 效率。一般情况下，国家管理机构不直接干预水市场的交易行为，只是规范和监督水市场的正常运转。但 由于水资源具有不可替代性、再生性、随机性、多用途性、公益性以及流域性等，所以水市场并不是完全 的市场，而是一个准市场，离不开以流域统一管理为基础的宏观调控[1]。 1.2 初始水权分配与水资源费 政府宏观调控的目的是在保证社会公平的基础上，优化水资源的配 置。分配初始水权和征收水资源费是两种重要的调控手段。水权是水市场的基础，用水者只有合法地从国 家获得明确的、有保证的初始水权，水市场才能正常运行。这里的用水者是指从管理机关分配到水权的地 收稿日期：2003-12-31 基金项目：国家自然科学基金资助；国家“863”计划研究资助项目(2002AA113150) 作者简介：孔珂(1972-)，男，山东德州人，博士生，研究方向为水资源系统工程。 1 水 利 学 报 2005 年4 月 SHUILI XUEBAO 第36 卷 第4 期 区、单位或经济实体。需要指出的是，水资源有公益性，河道冲沙、生态保护、环境美化等社会公益事业 都需要用水，在实际中，“社会公共”是缺位的，其利益诉求只能由国家委托管理机关来实现，所以管理 机关要分配一定的公共水权以保证公益用水。 水资源是有偿使用的，除公益用水外，用水者要使用水资源就必须交纳水费。水费的构成不是单一的， 按照文献[1]的提法，水费应包括三部分：水资源费(或叫水权费)、工程水