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中国中小企业上市服务联盟 企业上市诊断报告基本格式与内容 基本格式要求： 1、页眉及页脚格式： 页眉：XXX有限公司（靠左） 上市诊断报告（靠右） 页脚：中国中小企业上市服务联盟（靠左） 联系电话：XXXXXXXX（靠右） 页码：每页下端居中 2、字体要求：大标题：宋体、黑体三号；正文部分：宋体、小四号，标题为黑体； 第一部分 封面 参考封面式样如下： XXX有限公司 上市诊断报告 中国中小企业上市服务联盟 报告编制人：XXX公司上市诊断项目组 时间：20XX年XX月XX日 本报告仅用于XXX公司上市决策参考，未经XXX公司书面授权或允许，任何单位及个人不得将本报告内容向任何第三方提供或引用于其他文件和资料。 第二部分 目录 第三部分 序言 参考模板： XXX有限公司董事会： 我们接受（以下简称“”或“贵司”）委托对贵司 现将我们价值分析的情况及上市诊断初步结果整理汇报如下： 第四部分 正文 一、公司基本情况诊断 （一）公司概况 1、公司简介 2、基本工商登记信息 3、现有股权结构 股东名称 额 出资 股权比例 出资方式 备注 股东A 股东B 股东C ...... 合计 （二）公司历史沿革： 1、公司设立 2、历次股权变更情况 3、其他工商信息历次变更登记情况 （三）人力资源情况 1、员工结构一览表 参考格式如下： XXX有限公司员工结构一览表 岗位结构 岗位 高管人员 其他管理人员 一线 员工总人数 人数 占比 年龄结构 年龄段 30岁以下 30—45岁 45岁以上 平均年龄 人数 占比 文化结构 文化阶层 及以下 大专 本科 硕士及以上 人数 占比 职称结构 职称类别 无职称 初级 中级 高级 人数 占比 2、公司管理团队情况 （1）管理团队结构一览表 XXX有限公司结构一览表 年龄结构 年龄段 30岁以下 30—45岁 45岁以上 人数 占比 文化结构 文化阶层 高中及以下 大专 本科 硕士及以上 人数 占比 职称结构 职称类别 无职称 初级 中级 高级 人数 占比 高管团队变化情况 高管总人数 2011年离职人数 2010年离职人数 2009年离职人数 近三年新进人数 （2）主要高管人员简介（包括姓名、性别、年龄、籍贯、学历、专业及主要经历和业务专长等） 3、公司人力资源建设及社保福利情况 （1）人力资源管理概况 （2）贯彻实施《劳动法》及《社会保障法》情况 员工总人数 签署劳动合同情况 已办理社保情况 已办理住房公积金情况 已签署人数 未签署人数 已办理人数 未办理人数 已办理人数 未办理人数 比例 备注：（1）未办理社保原因： （2）未办理住房公积金原因： （3）目前缴交社保种类及标准： （4）目前缴交住房公积金标准： （四）主体公司下属单位及股东关联单位情况 1、分公司基本情况（按目前工商登记信息） 2、控股子公司基本情况（按目前工商登记信息） 3、股东关联公司基本情况（按目前工商登记信息） 4、主体公司及关联公司股权结构图 5、关联交易情况 6、同业竞争情况 （五）员工持股情况说明 （六）公司基本情况诊断分析： 主要分析诊断上市主体股权是否清晰、、 二、产品与技术 （一）行业情况及竞争状况 1、行业发展简况（发展历程及发展前景） 2、公司在行业中的地位 （二）竞争对手情况 1、公司主要产品或服务 2、主要竞争对手（行业前3名） 3、公司与主要竞争对手优劣势比较 （三）公司各业务流程 1、主要产品生产环节工艺流程 2、供、产、销模式及基本业务流程 （四）产品销售情况 1、近三年一期（或两年一期、或一年一期、或今年累计）主营业务收入构成情况（按产品类别细分） 2、近三年公司主要客户（前十名）变化情况 3、近三年公司主要供应商（前十名）变化情况 （五）技术与研发情况 1、产品及技术研发概况 2、研发团队简介 3、主要研发成果 三、公司治理与组织架构 （一）公司治理情况 1、股东会的设立及职责权限 （1）股东会