第二节 各种违法案件案件审理.docVIP

第二节 案件审理 一、行政处罚案件移送和接受 （一）行政处罚案件移送的概念和主要类型 1.行政处罚案件移送的概念 行政处罚案件移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门或者其他行政执法机关的行政执法活动。 2.行政处罚案件移送的主要类型 （1）内部移送和外部移送 根据行政处罚案件移送的对象不同，可分为内部移送和外部移送。 内部移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门。内部移送产生的原因主要是法律关于地域管辖和级别管辖的规定。 外部移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的其他行政执法部门管辖。外部移送产生的原因是法律关于职能管辖的规定。 （2）部分移送和全案移送 部分移送是指烟草专卖行政主管部门发现查获的案件不仅有违反烟草专卖法律法规的行为，还有违反其他行政法规的违法行为，将不属于本机关管辖的违法行为移送有管辖权的其他行政执法机关。 全案移送是指烟草专卖行政主管部门发现案件所涉及的违法行为均超越了本机关管辖权限，将案件全案移送有管辖权的其他行政执法机关。 （二）行政处罚案件移送的条件 行政处罚案件移送的条件是烟草专卖行政主管部门发现查获的案件不属自己管辖。有以下几种情形： 1.根据地域管辖的规定，违法行为发生地不在本烟草专卖行政主管部门管辖地域范围内，应将案件移送违法行为发生地烟草专卖行政主管部门管辖。 2.根据级别管辖规定，本烟草专卖行政主管部门查获的烟草专卖违法案件应由上级烟草专卖行政主管部门管辖的，应移送上级烟草专卖行政主管部门管辖。 3.根据《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》关于职能管辖的规定，以下烟草专卖违法行为应当移送工商行政管理机关或海关管辖：（1）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的；（2）销售假冒注册商标烟草制品的；（3）销售无注册商标烟草制品的；（4）走私烟草专卖品的。 （三）行政处罚案件移送程序 1.审查 烟草专卖行政主管部门应根据调查取证的情况，及时审查违法行为的性质和管辖权限。 2.提出移送书面报告 烟草专卖行政主管部门对案件进行审查时，认为所查获案件应移送其他烟草专卖行政主管部门或相关行政执法机关的，应当指定2名或者2名以上专卖执法人员核实情况后提出移送行政案件的书面报告，报经本机关负责人审批。 3.负责人审核批准 烟草专卖行政主管部门负责人接到报告后，应当及时作出批准移送或者不批准移送的决定。需要研究决定的，可以召开专题会议并做好会议记录备案；决定不移送的，应当将不予批准的理由记录在案。 4.移送 决定批准移送的，应当及时制作案件移送函、涉案物品清单等文书，及时办理移送手续。移送案件时需要移送下列材料：案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。 （四）行政处罚案件的接受 1.行政处罚案件接受的概念 行政处罚案件接受是指烟草专卖行政主管部门接受其他烟草专卖行政主管部门、其他行政执法机关或司法机关移送的违反烟草专卖管理法律法规的案件。 2.行政处罚案件接受的主要情形 （1）同级烟草专卖行政主管部门因地域管辖权移送的；（2）上级烟草专卖行政主管部门交办的；（3）上级烟草专卖行政主管部门指定管辖的；（4）下级烟草专卖行政主管部门移送的；（5）工商行政管理部门、海关等其他行政执法部门移送的；（6）司法机关不立案或不构成犯罪而退回的。 3.行政处罚案件接受程序 （1）审查 （2）负责人审核批准 （3）接受 二、烟草专卖违法行为 （一）烟草专卖违法行为的概念 烟草专卖违法行为，是指行为人（包括公民、法人和其他组织）在烟草专卖品生产经营活动中违反烟草专卖法律规定，对烟草专卖法律所保护的社会关系形成侵害的行为。构成烟草专卖违法行为，是追究烟草专卖法律责任的根据。它主要有以下特征： 1.烟草专卖违法行为是违反烟草专卖法律规定的行为。 2.烟草专卖违法行为是侵害烟草专卖法律所保护的社会关系的行为。 3.烟草专卖违法行为是行为人有过错的行为。 4.烟草专卖违法行为的主体是公民、法人和其他组织。 （二）烟草专卖违法行为的构成要件 烟草专卖违法行为一般由主体要件、客观要件、客体要件构成。 1.未在当地烟草专卖批发企业进货违法行 （1）主体要件。根据