《证券业从业人员执业行为准则》试题及答案[2011 0318].docVIP

《证券业从业人员执业行为准则》（100分） 一、判断题：（每题2分，共10分） 1、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（B） A、正确 B、错误 2、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。（A） A、正确 B、错误 3、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（A） A、正确 B、错误、 4、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。（B） A、正确 B、错误 5、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。（A） A、正确 B、错误 二、单选题（每题4分，共20分） 1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。 Ａ、三个工作日 Ｂ、五个工作日 C、十个工作日 D、十五个工作日 ２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。 Ａ、董事会 Ｂ、司法机关 Ｃ、所在机构的高级管理人员 Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会 3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。 Ａ、20学时 Ｂ、15学时 Ｃ、10学时 Ｄ、5学时 4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。 A、证券交易所 Ｂ、中国证监会 C、所在机构 Ｄ、地方证监局 5、、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（A）。 A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 B、可以接受他人委托从事证券投资 C、可以向委托人承诺证券投资收益 D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 三、多项选择题（有两个或以上答案，全部正确才给分，选错不倒扣分，每题14分，共70分） 1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。 A、隐匿 B、伪造 C、篡改 D、毁损 2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。 A、投资不受损失 B、诚实守信 C、保证最低收益 D、勤勉尽责 3、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。 A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券 C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券 D、对外透露自营买卖信息 4、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。 A、机构部门负责人 B、分支机构负责人 C、机构法定代表人 D、机构高级管理人员 5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC） Ａ、当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突 Ｂ、机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突 Ｃ、在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务 Ｄ、大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守