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第30卷第3期 财经研究 V01．30No．3 Economics Mar．2004 ofFinanceand 2004年3月 Journal 熵理论与制度变迁方式的选择 何 刚1，陈文静1，叶阿忠2 (1．福州大学经济管理研究所，福建福州350002； 2．福州大学数量经济研究所，福建福州350002) 摘要：制度变迁理论是新制度经济学体系的重要组成部分，制度变迁方式又是帝j度 变迁理论的核心部分。文章认为诱致性制度变迁是发挥系统的自组织功能，而强制性制 度变迁作为社会系统的外界环境以正熵流或负熵流流向社会系统，调控制度变迁的方向。 依据最小熵原理，单独运用强制性制度变迁和诱致性制度变迁都不能有效地阻止系统的 熵增。最有效的途径是，使强制性制度变迁和诱致性制度变迁充分结合，优势互补。 关键字：熵；制度变迁方式；强制性制度变迁；诱致性制度变迁；结合 中圈分类号：F120．3文献标识码：A文章编号：1001—9952(2004)03_0106一07 一、引 言 制度变迁理论是新制度经济学体系的重要组成部分，制度变迁方式又是 制度变迁理论的核心部分。制度变迁与创新理论的分析框架为，自然环境、技 术水平、人口结构、产权、道德文化、意识形态等方面的变化向人们提供新的获 利机会，从而产生变革旧制度、创造新制度的动力；为了获得更大的收益或节 约交易成本，人们进行制度创新；当新制度所能提供的边际收益等于旧制度改 革所需付出的边际成本时，制度变迁就会暂时停止，制度结构就达到了某种 “均衡”；只有当环境改变时，才会又发生对更新制度的需求或供给。以前的制 度变迁方式理论大致沿着需求线索与供给线索平行发展。 对制度变迁方式的最初分析是从需求方面展开的，早期的贡献是由科斯 做出的。此后许多关于制度变迁需求方面的论著基本上是遵循科斯的观点， 即认为制度变迁只有在预期收益超过变迁所需成本时才会发生。诺斯对制度 变迁的早期研究继承和扩展了科斯关于制度变迁的需求分析，尤其是通过对 收稿日期：2003—11一05 基金项目：教育部人文社会科学资助项目(02JA790014) 作者简介：何B0(1978--)，男，安徽东至人，福州大学经济管理研究所研究生； 陈文静(1977一)，女，云南彝良人，福州大学经济管理研究所研究生； 叶阿忠(1963一)，男，福建沙县人，福州大学数量经济研究所教授，博士。 · · ]06 何刚、陈文静、叶阿忠：熵理论与制度变迁方式的选择 西方世界兴起的历史考察，为其理论提供了实证资料。舒尔茨、安德森和希尔 等人也从不同角度提出了需求诱致变迁的观点。 拉坦和速水扩展了他们以前有关诱致性制度变迁论著的内容，着重强调 了影响供给的诸要素。循着拉坦和速水等人的思路，诺斯在《经济史中的结构 与变迁》一文中，对其以前的需求分折框架作了扩充发展，把制度变迁的供给 方面纳入其分析体系中。在制度变迁的供给分析方面，林毅夫把理论往前推 进了一步，提出了强制性制度变迁理论。 但从总体来说，他们对制度变迁方式的分析是线性的，没有注意到系统的 开放性、复杂性和动态性，和系统各要素间的非线性机制，在这方面，熵理论和 耗散结构理论具有普遍科学方法论的性质，给我们提供了新的视角。本文试 图从熵理论的角度来分析制度变迁的方式。 二、熵理论 18世纪人们发现卡偌热力学定律与能量守衡定律之间的矛盾，熵的概念 就是在这个背景下作为度量变换的等价量产生的。熵是热能转化为功的程度 的量度。同时，熵是一个广延量，是微观态数大小、分子运动混乱程度的度量， 这就是熵的统计意义。 爱因斯坦说：熵理论对于整个自然科学来说是第一法则。熵定律是所有 科学定律中的第一定律，它反映了物质世界的演化规律，对科学理论的建立和 发展产生了深远的影响。爱丁顿将熵定律称为整个宇宙中至高无上的哲学定 律，这是从认识论和方法论的意义上来理解熵的。熵理论发展到21