关于公司治理的自查报告和整改计划 - 巨潮资讯网.pdfVIP

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关于深入开展公司治理专项活动整改情况的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对 公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》和辽宁证监局关于上市公司治理专项活动的部署和要求，公 司进行了公司治理专项活动，并完成了自查、接受公众评议、整改提 高等阶段，辽宁证监局和上海证券交易所也分别出具了《关于对辽宁 曙光汽车集团股份有限公司的治理状况综合评价意见》和《关于曙光 股份有限公司治理状况评价意见》。2007 年11 月26 日，公司五届十 三次董事会审议通过了《关于加强公司治理专项活动的整改报告》。 针对整改报告中所列事项公司进行了认真整改。 2008 年6 月12 日，证监会又下发了[2008]27 号《关于公司治理 专项活动公告的通知》，根据证监会和辽宁证监局的要求，现将公司 截至2008 年6 月30 日在《关于加强公司治理专项活动整改报告》中 所列事项的整改情况进行如下说明： 一、公司自查发现问题的整改情况 1、没有单独制定《募集资金使用管理制度》； 整改情况：公司已制定了《募集资金使用管理制度》，并经2007 年7 月6 日召开的五届九次董事会审议通过。公司严格执行《募集资 1 金使用管理制度》，规范公司募集资金的使用。 2 、进一步加强对控股子公司的财务管理； 整改情况：公司已按照新企业会计准则要求重新编制了财务核算 手册，并对控股子公司财务人员进行了新会计准则的培训，进一步加 强了对控股子公司的财务管理。 3、进一步加强信息披露管理工作 整改情况：公司在2007 年7 月26 日和2008 年6 月23 日对公司 的董事、监事、高管和控股子公司的高管进行了两次《信息披露管理 制度》的培训，公司还组织部分董事、监事参加了2008 年6 月召开 的“辽宁证监局辖区上市公司高级管理人员培训班”，提高了公司董 监高对信息披露的认识和相关知识的掌握，公司将继续加强信息披露 管理工作，做到信息披露及时、准确、完整。 二、对辽宁证监局提出整改建议的整改情况 1、《公司章程》第一百零七条规定“公司董事会由9 名董事组成” 。 但公司目前仅有8 名董事。 整改情况：公司已于2008 年3 月17 日召开的2008 年第一次临 时股东大会上补选了一名董事。 2 、《公司章程》第一百一十三条规定“董事长不能履行职务或者 不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务”，但公 司实际操作是董事长不能履行职务时由董事长直接委托一名董事履 行职务，这与《公司章程》规定不符。 整改情况：公司已将《公司章程》第一百一十三条修改为：“公 2 司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务 的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。”，并在2008 年 3 月 17 日召开的2008 年第一次临时股东大会上审议通过，公司现已按章 程严格执行。 3、《公司章程》第六十六条规定“股东大会召开时，本公司全体 董事、监事和董事会秘书应当出席会议”，第六十九条规定“在年度股 东大会上……，每名独立董事也应作出述职报告” 。但在实际工作中 未完全执行。 整改情况：公司将严格按照《公司章程》规定执行，要求全体董 事、监事出席股东大会；要求独立董事在年度股东大会上各自做述职 报告。 4 、公司定期报告中主管会计工作负责人和会计机构负责人签字 为同一人。 整改情况：公司已根据工作职能将主管会计工作负责人和会计机 构负责人设定为两个人，建立了审核、监督机制。 5、财务核算不及时。经抽查，公司本部2007 年8 月份与子公司 丹东黄海汽车有限责任公司相互划款6000 万元，截止2007 年 10 月 17 日仍未进行会计处理。 整改情况：上述划款已于2007 年 10 月31 日进行了会计处理。 公司今后将加强会计核算人员的培训，进一步加强会计工作的规范性 建设，避免类似事件再次发生。