浙富股份：2009年度独立董事述职报告(楼卫民) 2010-03-16.pdfVIP

浙江富春江水电设备股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告 作为浙江富春江水电设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》、〈上市公司行为准则〉、〈公司 章程〉及有关法律、法规的规定，本人在 2009 年度的工作中，诚实、勤勉、尽责、忠实履 行职务，积极出行相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切 实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2009 年度履行职责的情况述职如 下： 一、2009 年度本人出席公司股东大会、董事会会议情况 1、亲自出席历届会议情况：现场出席公司 2008 年年度股东大会和 2009 年第一次临时 股东大会；现场出席一届九次、一届十次、一届十二次、一届十三次董事会会议；一届八次、 一届十一次、一届十四次、一届十五次董事会会议以通讯方式参加了表决； 2、委托出席历届会议情况：报告期内未有委托其他独立董事代为行使表决权的情况； 3、报告期本人未对公司任何事项提出异议。 二、对公司董事会会议发表独立意见的情况 （一）2009 年 3 月 9 日，本人于公司第一届董事会第九次会议上，对相关事项发表了 以下独立意见： 1、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据证监发[2003]56 号〈关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若 干问题的通知〉（以下简称“通知”）、证监发[2004]57 号〈关于规范独立董事对于担保事项 专项说明和独立意见的通知〉和证监发[2005]120 号〈关于规范上市公司对外担保行为的通 知〉的规定，我们作为浙江富春江水电设备股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事， 本着严谨、实事求是的态度对公司 2008 年度对外担保情况进行了认真核查，现将核查情况 说明如下： （1）、2008 年，公司没有发生为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司 持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；也无任何其他形式的 对外担保事项；也无以前期间发生但持续到本报告期的对外担保事项。 （2）、公司制定了《对外担保管理办法》，规定了对外担保的审批权限、决策程序和有 关的风险控制措施，并严格按以上制度执行，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保 行为，保障了公司的资产安全。 我们认为，公司能够严格遵守《公司章程》、《对外担保管理制度》等规定，严格控制对 外担保风险。 2、关于 2009 年度日常关联交易的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》、《关联交易管理办法》等的有关规定，作为浙江富春江水电设 备股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，经对公司提交的相关资料、实施、决策程 序及以前年度实际交易情况等的核查，现就公司 2009 年度拟发生的日常关联交易事项发表 如下意见： 公司 2008 年没有发生日常关联交易事项。 我们认为，公司能够严格遵守《公司章程》、《关联交易管理办法》等规定，严格控制关 联交易。 3、关于 2008 年度内部控制自我评价报告的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司内部审计 工作指引》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为浙江富春江水电设备 股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现就董事会关于公司内部控制自我评价报告 发表如下意见：经了解、测试、核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到 有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及 运行情况。 4、关于续聘会计师事务所的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司董事行为指引》、《公司章程》等相关制度的规定，作为浙江富春江水电设备股份有限 公司的独立董事，现对公司续聘财务审计机构一事发表如下独立意见： 经审查，浙江天健东方会计师事务所有限公司具有从事证券业务资格及从事上市公司审 计工作的丰富经验和职业素养，在以往与公司的合作过程中，为公司提供了优质的审计服务