外商企业对中国本地企业的知识溢出效应.pdfVIP

维普资讯 财贸研究 2002．4 外商企业对 中国本地企业的知识溢 出效应 赵海蕾 (江南大学商学院 214063) 内容提要 本文认为外商企业对东道 国企业传递知识的主要途径是通过知识溢出，并分析知识溢 出的三种具体机制：供求链效应、人 员流动效应和竞争示范效应。然后对中国外商企业的发展和现状作 了概述 ，借鉴几位学者对 中国外商企业知识溢出效应的实证研究，给 出本文结论 ：从 外商企业密集的东 部沿海省市来看，外商企业主要是通过示范效应、竞争效应和供求链效应对本地企业传递知识；从全 国 范围来看 ，外商企业主要是通过人 员流动效应在省 际范围内对本地企业传递知识 。 关键词 外商企业 知识溢 出 生产率 中国实行开放政策吸引外资，一个重要 目的是获得先进生产技术和管理知识。二十多年 的引资实 践 ，是否证 明外商企业的进入确实提高中国本地企业 的知识存量 ，增强 中国本地企业 的竞争力呢?本文 首先从理论上说 明，如果外商企业确实 向中国本地企业传递知识 ，最重要 的渠道将是通过知识溢 出效 应。知识溢 出的发生主要是通过供应和销售链条 、人员流动和示范效应三个机制进行 的。然后借鉴几 位学者研究成果 ，分析现有 的外商企业对 中国本地企业是否存在知识溢 出效应 ，如果存在 ，是通过怎样 的方式和在怎样 的程度上发挥影响 。 一 、 知识溢出的定义 外商企业特别是跨 国公司 ，通 常被认为是先进生产技术和管理知识 的拥有者 。外商企业进 行知识 传递可 以通过正式 的渠道 ，如许可证贸易、与本地企业建立合资合作企业 、出售资本设备等 ；也可以通过 非正式 的渠道 ，如作为采购者与当地供应商的贸易联系 ，与当地企业确立转包关系 ，经过外商企业培训 的人员流动到本地企业 ，以及学术交流等 。 对外商企业 的研究表 明：外商企业对东道 国本地企业传递知识 的最重要 的途径不是通过正式 的知 识转让 ，而是通过被动的知识溢 出(Blornstrom etal，1994)。这是 由于 ，相对本地企业而言，外商企业往往 缺乏当地市场知识 ，这就需要额外的知识优势予 以弥补 。如果从 以资源为基础 的企业理论来看 ，企业是 一 束异质资源的集合体 ，企业 的竞争力取决于各 自拥有资源 的数量及结构 (Grant，1996)，企业资源包括 物质资源、资本资源 、人力资源 、组织资源和市场资源 (客户资源)，企业拥有的知识则被定义为对上述四 种资源 的运用能力 。由于缺乏本地市场资源 ，外商企业往往保护 自己的其他资源 以及对这些资源 的知 识 ，不愿主动地通过正式途径 向东道 国企业转让 ，以确保 自己的竞争优势。这样 ，东道 国企业如果获得 外商企业所独有的知识 ，常常是通过非正式交易的渠道 。 知识溢 出(knowledgespillover)被定义为外商企业所拥有 的知识未经外商企业 的正式转让而被本地 企业所获得 的现象。知识溢出主要是通过如下三种机制进行 的(Kokko，1994)：(1)外商企业通过与本地 供应商及销售渠道 的联系，传递关于存货控制、质量标准及控制等方面的知识 。(2)外商企业培训的员 工转到本地企业就职，使得外商企业的组织、生产、市场等方面的知识被本地企业获得 。(3)外商企业有 能力进入具有进入壁垒 (规模经济 、初始 巨额资本投资 、技术要求)的行业 ，打破原有 的垄断格局 ，提高该 一 20 — 维普资讯 行业 的竞争压力 ，并且通过 自身 的示范效应 ，促使本地企业主动改进生产方法和管理模式 ，优化资源配 置 以提高 自身竞争力。 二、对知识溢出的三种机制的具体分析 (一 )供 求链效应 从本地企业角度来看 ，当本地企业受益于外商企业独有 的生产和管理知识 ，却没有 因此负担额外 的 成本时，便发生 了知识溢 出。外商企业在与供应商 的联系 中发生知识溢 出，被称为后 向