航天科技：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-11.pdfVIP

航天科技控股集团股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 一、公司的基本情况 航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”） 成立于 1999 年1 月27 日，系经黑龙江省人民政府黑政函[1998]66号文件批 准，由中国航天工业总公司作为主发起人与天通计算机应用技术中 心、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、北京奥润办公设备技术公 司、哈尔滨市通用机电技术研究所、哈尔滨通用焊接切割成套设备制 造厂、哈尔滨亚科工贸有限责任公司等七家共同发起，以募集方式设 立的股份有限公司。经中国证监会以证监发字[1998]314号文件批准， 公司于 1998 年12 月24 日采用“上网定价”发行方式在深交所上市 向社会公开发行人民币普通股（A 股）3000 万股。公司于2010 年 4 月 20 日通过发行股份购买资产拥有了航天科工惯性技术有限公司 93.91%的股权，北京航天时空科技有限公司86.9%的股权和北京航天 海鹰星航机电设备有限公司 100%的股权，合并后公司总股本为 25,036 万股。公司股票代码 000901，股票简称 “航天科技”。公司 营业执照号230199100010744，法定代表人：薛亮。 公司地址：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路45 号 总部办公地址：北京市丰台区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 15、16 层 经营范围：智能控制技术与产品、工业机器人、自动化设备、电 2 子产品、计算机系统的软硬件及其它高新技术产品的研制、开发、生 产、销售及技术咨询；技术服务、技术转让；从事进出口业务。法律、 行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院 决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注 册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选 择经营项目开展经营活动。 二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目标 1、建立和完善符合现代上市公司管理要求的内部组织结构，形 成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实 现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各 项经营活动的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止 并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 4、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计 信息质量； 5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度的原则 1、内部控制符合财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部 控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和深圳证券交易所《上市 公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求； 3 2、内部控制能够约束本公司内部涉及工作的所有人员，任何个 人都不得拥有超越内部控制的权力； 3、内部控制能够涵盖本公司内部涉及工作的各项经济业务及相 关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、 监督、反馈等各个环节； 4、内部控制能够保证本公司内部涉及工作的机构、岗位的合理 设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同 机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督； 5、本公司建立内部控制时遵循成本效益原则，以合理的控制成 本达到最佳的控制效果； 6、内部控制能够随着外部环境的变化、本公司业务职能的调整 和管理要求的提高，不断修订和完善。 三、公司的内部控制结构 （一）控制环境 公司的控制环境反映了公司治理层和管理层对于内部控制的 重要性的态度，控制环境的好坏直接决定着内部控制制度能否顺 利实施及实施的效果。本着规范运作的基本理念，正积极努力地 营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面： 1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重 要业务流程的设计和运行。本公司一贯重视这方面氛围的营造和保持， 建立了《员工行为规范》、《员工工作手册》等一系列的内部规范，