_2016年年度中航工业××全面风险管理报告(模本).docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT1 2012年度中航工业XX全面风险管理报告（模本） 一、2011年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 填写下表，简要说明本单位2011年度全面风险管理工作计划执行情况，以及董事会（类似权力机构）或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价 序号 工作计划说明 执行情况说明 董事会或经理办公会议评价意见 工作计划内容 计划落实责任单位/部门 完成时间要求 1 逐项描述各项计划工作 针对各项工作计划内容，逐项说明工作责任部门 说明各项工作计划完成要求时间 说明是否按计划完成；是否取得预期收效 说明工作是否经管理层评价以及管理层评价具体意见 2 … （二）重大风险管理情况 1、针对2011年度本单位的各项重大风险，填写下表，说明相关风险情况 序号 风险名称 所属风险类别 风险主要表现 风险所影响 关键绩效指标 1 市场风险 市场风险 竞争与市场波动 价格低廉、利润低 2 应收账款风险 财务风险 预算与成本控制 资金回款不即时，公司运作成本加大 3 异地库存风险 运营风险 生产与销售 产品积压大，市场运作时间加大 2011年相关绩效指标完成情况 完成 2、填写下表，简要说明相关风险管理情况 序号 风险名称 风险管理情况 1 战略管理风险 说明本单位战略的制定情况；说明本单位2011年度对发展战略的回顾及调整情况，重点说明战略调整的原因 2 研发风险 简要说明本单位研发规划；说明本单位2011年度科研项目计划完成及科研管理情况，重点说明影响研发的风险因素及应对 3 基建风险 简要说明本单位基建投资规划；说明本单位2011年度基建项目计划完成情况及基建管理情况，影响基建投资计划完成的风险点 4 采购风险 说明本单位2011年度采购计划执行情况；说明本单位2011年度供应商管理情况；重点说明采购风险的策略制定和应对 5 生产风险 说明本单位2011年度生产效率情况及关键瓶颈设备管理情况，风险事件发生情况及管理措施 6 销售风险 2011年度销售计划完成良好；主机厂实行100天回款条约，流通市场实行款到发货。 7 财务风险 说明本单位2011年度主要财务指标情况及变化趋势（资产负债率、营业收入、利润总额、存货、应收账款等），并对本单位未来发展的财务状况进行风险分析（从现金流保障、盈利性两方面进行分析） 8 人力资源风险 简单说明本单位2011年人力资源状况（人员总额、人员结构、人员流动情况）；说明为实现本单位发展战略，未来可能存在的人才短板和人力资源结构性问题 9 质量风险 说明本单位2011年度所存在主要质量问题、质量损失情况、原因分析汇总情况 10 市场风险 由于2010年微车行业的整体下滑，加之我公司产品质量一直没有得到更好的突破。 11 宏观环境风险 国家对汽车下乡政策的收紧，人民币汇率持续增高。 12 对外投资风险 简要说明本单位对外投资情况；并就本单位2011年度所开展的对外投资活动回顾评价情况进行说明 13 保密安全风险 简要说明本单位2011年度所发生保密安全、人员伤亡、职业病等相关风险事件发生情况 14 法律风险 简要说明本单位2011年度合同分类和合同授权审批管理的情况；说明本单位2011年度法律纠纷及处理情况（包括但不限于纠纷案件数量、涉及金额、直接经济损失） 15 廉洁风险 简要说明本单位2011年度围绕“三重一大”相关工作，所采取的主要廉洁风险控制措施；说明本单位2011年所发生的贪腐事件情况 16 其他 风险管理情况及风险控制措施 3、重大风险事件管理情况 1）本单位重大风险事件判断标准 说明本单位定义的重大风险事件的标准，可以以附件形式提交（例如“直接经济损失超过100万元或当年计划营业收入1%的事件”，“造成人员死亡事件”……） 2）2011年度本单位所发生重大风险事件 根据判断标准，说明符合各类判断标准的风险事件发生了多少起，分别填写下表 风险事件描述 对该风险事件进行简要描述，包括发生时间、发生地点、发生经过、应急处置过程等 产生原因 简单说明原因分析过程，并说明最后确定的风险事件发生关键原因 事件影响 对该事件的影响进行分析说明（包括直接间接影响、经济非经济影响） 相关责任单位/人员处理结果 如事件的发生、处置过程中有未尽到管理责任的单位/人员，说明其管理责任履行缺失项及处置结果 预防措施 说明为避免今后再次发生类似风险事件，单位采取了哪些应对措施 （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 说明本单位2011年度针对各重大风险，所制定的风险管理解决方案及其实施情况 重大风险名称 填写该风险名称（2011年度重大风险） 风险管理解决方案 管理改进措施1 说明为应对该风险，所制定管理改进措施（包括资源投入计划），