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论城市公用事业民营化中的风险管理问题 【摘 要】我国城市公用事业民营化是一个不断探索和推进的过程，因而改革的过程可能导致风险的发生。由于公用事业对于我国城市社会经济生活的重要性，这些风险产生的后果可能比较重要。因而，应对和防范这些风险也是推进我国城市公用事业民营化的一个重要的理论问题。 【关键词】公用事业? 民营化?? 风险?? 监管???????公用事业是指城市用作公共服务的事业。它包括城市供水、供热、供气、公共交通、排水、污水处理道路与桥梁、市政设施、市容环境卫生、垃圾处置和城市绿化等方面，是城市重要的基础设施和社会公共工程。所谓公用事业民营化就是将国有、公营的公用事业的所有权或经营权转移到民间，引入真正的市场机制。????一、?城市公用事业民营化面临的风险????我国城市公用事业民营化的风险是指在我国城市公用事业民营化的周期内可能发生的对公用事业项目的融资、建设、运营产生干扰的不确定影响，或可能导致我国城市公用事业项目受到损失或损害，导致项目失败的事件。????（一）法规、政策风险??? 目前，我国政府在公用事业民营化过程中，已积极出台了一些相应的法规与政策，为公用事业民营化的改革起到了保驾护航的作用。但是，政府在法规、政策层面的应有作用还远未发挥出来，主要体现为：法规、政策不到位，滞后现象严重；法规、政策过于宽泛，缺乏可操作性；现行法规、政策的支持力度不够????（二）腐败风险????城市公用事业产品和服务的需求相对稳定，受经济周期波动的影响很小，整个行业具有良好的流动性和回报稳定等特点。因此，公用事业领域存在着潜在的巨大的利润（租金）空间，是许多利益集团渴望进入的领域。因此，无论是在民营过程中，还是在民营之后的运作中，都存在权钱交易的腐败风险。??? （三）效率风险????我国城市公用事业改革的初始条件和基本动因是原有体制的低效率。在城市公用事业长期的政企合一体制之下，在国有企业垄断经营管理之下，必然产生公用事业产业的低效率。民营化解决的就是怎么从增加投资、扩大供给、提高服务质量这些方面来解决问题，提高城市公用事业运营效率。民营化后的城市公用事业如果没有市场竞争的压力，可能仍是低效率的。（四）公平风险城市公用事业民营化后，民营公用企业能否使城市人民享受到普遍、公平的产品和服务，社会的公共安全能否保障，这些都是不确定的。对追求利益最大化的民营企业来说，普遍服务可能意味着经济上的损失。如果它们的这种损失得不到相应的弥补，它们必然违反普遍服务的可承受性和非歧视性原则，广大人民群众的权益可能绝对或相对地受到损害。????二、城市公用事业民营化风险应对策略????（一）风险回避。风险回避是当项目风险潜在威胁发生可能性很大、不利后果很严重、又无其他策略可用时，项目公司主动放弃或排除项目目标、行动方案、业务、活动或环境等，从而达到规避风险的一种策略。在对我国城市公用事业民营化的风险进行鉴别后，如发现实施此项目将面临巨大风险，保险公司也认为该项目风险太大而拒绝承保，这时就应放弃或终止该项目的实施，以避免今后可能发生的更大损失。????（二）风险减轻。风险减轻是指城市公用事业的项目公司采纳、实施某些作为，尽可能降低风险发生的可能性或减轻后果的不利影响，从而使风险最小化。在实施减轻策略时，最主要的做法就是设法将不可控制风险转变为可控制风险。????（三）风险转移。风险转移又叫合伙分担风险，它的目的不是降低风险发生的概率和不利后果的大小，而是借用相关合同或协议，在风险发生时一方将部分风险转移给其它方。城市公用事业民营化的风险转移方向有两个：一是通过合同方式转移给其它方；二是通过担保或购买保险的办法将风险转移给担保人，以及保险公司或保险机构。????（四）风险自留。风险自留就是城市公用事业项目参与人以自己财务能力自行承担风险损失，它可以是主动的，也可以是被动的。虽然自留风险可节省对抗风险的费用，但可能会使项目公司面临更大的风险。因此，项目公司在以自留作为风险应对策略时，应谨慎评估其得失。????三、城市公用事业民营化风险的防范措施??? （一）转变公用事业管理职能????随着城市公用事业民营化进程的推进，国内外的民营资本必将分阶段介入公用事业的经营领域，经济和社会领域的自主性和多变性因素都将进一步增强，公共领域治理的多中心格局成为民营化所诉求的模式，但其中政府的核心作用不但不能削弱，反而应该在民营化的过程中得到进一步加强。政府为公用事业的私人提供者创造良好的制度环境和稳定的政策环境，如产权的界定等激励制度和准入政策、价格政策、公用企业的投融资政策等；民营化之后，政府还要发挥其规范公用事业监管的职能，维护公平有效的市场竞争。????（二） 完善公用事业民营化的法律法规????要保证我国城市公用事业民营化顺利进行并取得良好的效果，就