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股票转让规则介绍 二零一四年三月 1 目 录 一．交易规则体系 二．过渡期规则 三．新规则的主要规定 四．协议转让方式 五．做市转让方式 六．竞价转让方式 2 一、交易规则体系 3 交易规则体系  《中华人民共和国证券法》  《中华人民共和国公司法》 法律法规  《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 （国发 〔2013 〕49 号）》  《非上市公众公司管理办法》 部门规章  《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》 业务规则  《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》  《全国中小企业股份转让系统股票转让细则 （试行）》  《全国中小企业股份转让系统债券转让细则 （试行）》 业务细则  《全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法》  《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》  《证券代码、证券简称编制管理办法》  《交易单元管理办法》 配套指引  《股票转让方式确定与变更指引》  … 4 二、过渡期规则 5 过渡期交易制度 1、过渡期采用原中关村试点的交易制度，即挂牌公司 股票采用协议转让方式。 2、投资者买卖挂牌公司股票，应先开立深圳证券账户 ， 并与主办券商签订委托转让的协议书。 3、投资者可以通过意向委托、定价委托和成交确认委 托方式向交易系统发出买卖指令。其中意向委托不 具有成交功能。 4、成交方式包括定价申报点击成交和互报成交确认申 报成交两种方式。 5、投资者每笔报价委托最低数量为3万股，不足3万股 的须一次性申报卖出。 6 过渡期交易制度（续） 两网及退市公司的交易机制（集合竞价交易方式）： 1、每个转让日上午9:30至11:30 ，下午13:00至15:00为委 托申报时间，在15点钟以一次性集中竞价方式成交。 2、根据各公司的资产状况、盈利水平以及信息披露水 平，全国股转系统分别按照每周转让一次（每周 五）、三次（每周一、三、五）和五次（周一至周 五）等三种方式组织集合竞价交易。 3、股份转让以“手”为单位，一手为100股；不足一手 的股份，只能一次性申报卖出。 4、转让股份 “每股价格”最小变动单位为人民币0.01元。 5、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为 前一转让日转让价格的5%。