董事,监事和高级管理人员持股变动管理办法.pdfVIP

四川大西洋焊接材料股份有限公司 第二届董事会第五十二次会议 议案十一 四川大西洋焊接材料股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法 董事会： 为加强四川大西洋焊接材料股份有限公司（以下简称“本公司”）董 事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办 理程序，维护证券市场秩序，根据《公司章程》、《公司法》、《证券法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 请予审议。 四川大西洋焊接材料股份有限公司 2008 年 3 月 14 日 附：《董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法》 1 四川大西洋焊接材料股份有限公司 第二届董事会第五十二次会议 议案十一 四川大西洋焊接材料股份有限公司 《董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法》 第一条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记 在其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用帐户内的本公司股份。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生 品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵 市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生 品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，报董事长确认。 董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为 可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监 事和高级管理人员，并提示相关风险。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形 下不得转让： （一） 公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限 内的； （四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 2 四川大西洋焊接材料股份有限公司 第二届董事会第五十二次会议 议案十一 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司 股票： （一）公司定期报告公告前30 日内; （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日 起或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日； （四）证券交易所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中 竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不得超过所持本公司 股份总数的 25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股 份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过 1000 股的， 可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末所持有的本公司发 行的股份为基数，计算其中可转让本公司股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其 所持有本公司股份的，还应遵守本办法的第五条。 第八条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划，或因董 事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让 等各种年内新增本公司股份，新增