日出东方太阳能股份有限公司内控规范实施方案 - 上海证券交易所.pdfVIP

日出东方太阳能股份有限公司 内控规范实施方案 为贯彻执行财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 和《企业内部控制配套指引》相关要求，建立健全内部控制体系，提高公司风险 防范能力和规范运营水平，促进公司持续、稳定发展，切实保障投资者合法权益。 根据证监会江苏监管局《关于做好江苏上市公司实施内控规范有关工作的通知》 和财办会[2012]30号《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范 体系的通知》的要求，结合公司实际情况，拟定本实施方案。 一、 公司基本情况 （一）公司概况 公司名称：日出东方太阳能股份有限公司 公司简称：日出东方 股票代码：603366 上市交易所：上海证券交易所 公司致力于太阳能热水器、太阳能热水工程系统、太阳能采暖系统以及太阳 能制冷空调系统等太阳能热利用产品的研发、生产与销售，产品远销全球100多 个国家和地区，是全球最大的太阳能热水器及热水系统供应商，也是中国太阳能 光热产业的领军企业。 目前公司拥有太阳雨和四季沐歌两个国内外知名品牌，拥有北京四季沐歌太 阳能技术集团有限公司、太阳雨太阳能有限公司、山东太阳雨太阳能有限公司、 辽宁太阳雨太阳能有限公司、江苏四季沐歌太阳能有限公司、四季沐歌（洛阳） 太阳能有限公司、四季沐歌（连云港）太阳能有限公司，江苏太阳能研究所有限 公司、 广东日出东方空气能有限公司和太阳雨韩国公司等国内外多个子公司及 科研机构。 公司自成立以来，一直积极推行全面 “精益”质量管理，在行业中率先全面 通过ISO9001：2008、ISO14001、国家3C 认证、环境标志认证、康居认证，企 业资信等级被评为AAA 级，顺利通过欧盟CE 认证、德国solar keymark 认证和 韩国、澳大利亚等国家认证，并在行业内首批荣获 “中国名牌产品”、“金太阳 认证”等荣誉称号。2008 年10 月，公司喜获B.I.D （国际权威质量评价组织） 颁发的国际质量最高奖——国际质量金星奖。2009 年被国家商务部全国商品服 务评价委员会评选为“全国售后服务十佳单位”。四季沐歌为“中国500 最具价 值品牌”、 “中国航天事业合作伙伴”、 “中国驰名商标”。 公司秉承 “创世界名牌，做百年企业”的企业宗旨，“诚信、超越、持续成 长”的核心价值观，“为客户创造性地提供有价值的服务”的服务理念，致力于 为人类社会的和谐、可持续发展做出更大贡献。 （二）组织架构（详见附件） 二、组织保障 公司高度重视内控规范实施工作，为确保公司内部控制规范实施工作顺利开 展，公司成立由高管、各职能部门负责人组成的内部控制实施领导小组和工作小 组。同时，公司将聘请专业咨询机构，协助公司内控体系建设的规范实施，帮助 公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有针对性的设计控制评价的程序 和内容，开展内部控制自我评价工作。 各小组具体分工如下： （一）内控体系建设领导小组 内部控制实施领导小组是公司推进落实内部控制规范的领导机构，负责组 织、监督、检查、批准公司及下属子公司内部控制的建立健全和实施，确保内部 控制设计合理，运行有效。 组长：徐新建（董事长） 副组长：万旭昶（总经理） 成员：张磊（董事）、王万忠（董事）、杨雄胜（独立董事）、李俊峰（独 立董事）、姜风（独立董事）、李骏（董事、副总经理）、李立干（董事、副总 经理）、刘伟（董事、董事会秘书、副总经理）、陈荣华（副总经理）、张亚明 （副总经理）、连祥辉（副总经理）、焦青太（副总经理）、杨井奇（监事会主 席） （二）、内部控制实施工作小组： 内部控制实施工作小组负责落实领导小组批准的工作方案和决定，协调各单 位及部门，配合外部咨询机构进行内部控制规范的研究、风险识别、内控自评、 缺陷整改等具体工作，统筹安排内控建设实施的进度，对公司内部控制规范实施 工作进行指导、监督，保证内控规范实施工作的顺利进行。 组长：万旭昶（总经理） 副组长：刘伟（董事、董事会秘书、副总经理） 成员：董事会办公室、审计部、体系办公室、各子公司、各部门负责人 三、内控建设工作计划 （一）业务流程编写。公司总部和各控股子公司于2013年3月30日前完成业 务流程的编写。本阶段的主要任务是明确具体控制流程的文件格