外资和外贸创新溢出效应的行业差异分析――基于广州市的实证研究.pdfVIP

第34卷第8期 财经研究 V01．34No．8 ofFinanceandEconomics 2008年8月 Journal Aug．2008 外姿和外贸创新溢出效应的行业差异分析* ——基于广州市的实证研究 符淼，易行健 (广东外语外贸大学国际经贸学院，广东广州510006) 摘要：文章分析了出口贸易、内外资部门的独立研发、外资技术溢出对工业部门创 新产出的影响以及它们的行业差异。分析后发现在技术刨新领域，外资负面的挤出效应 超出其本身知识产出的正面作用}内资是否发挥作用的关键在于行业所处市场是否充分 竞争和是否重视研发的投入；外资技术溢出效应显著的部门是适宜“看中学”的行业和因 为技术差距较大而未与外资直接竞争的企业；出口贸易和干中学拉动创新的关键在于出 口的或劳动中所使用的产品是否有较高的技术含量。文章给出了不同行业的技术创新特 点并提出有行业针对性的政策建议。 关键词：FDI；国际贸易；技术溢出#行业差异 现有的研究表明发展中国家获得发达国家先进技术的主要渠道是通过国 际贸易对当地技术进步可以划分为正面作用和负面作用，正面作用包括FDI 企业自身的知识产出、FDI对本土企业的技术溢出和进出口贸易的创新拉动 效应，负面作用包括FDI或者希望扩大出口市场的外国母公司抢先注册专利 并利用专利权挤出本土企业自主使用该项技术的权利、FDI或进口产品通过 市场竞争削弱本土企业的实力从而也降低本土企业的知识生产能力、长期出 口低端产品形成的技术创新惰性。在不同行业之间，产品的价值和技术含量 存在明显的差异，生产产品所需的硬件设施、工艺、人力资源和技术水平也大 不相同。因此，不同行业的技术创新可能有自己的特点，外资和外贸对技术创 新正面的溢出效应或负面的竞争和挤出效应也可能存在行业差异。这些问题 都需要采用实证方法进行检验，但是现有的经验分析文献较少考虑行业的技 术创新特点以及外资外贸技术溢出的行业差异。 收疆日期：2008-05-09 作者简介：符淼(1973一)，男，广东雷州人，广东外语外贸大学国际经贸学院副教授，华中科技大学经 济学院博士生I 易行健(1974一)，男，湖南湘乡人，广东外语外贸大学国际经贸学院副教授。 ·29· 财经研究2008年第8期 广东是我国改革开放的前沿，实际利用外资的存量、进出口额都居全国首 位，其中广州市不仅是广东省外商投资和进出口贸易的重点地区，而且作为历史 悠久的省会城市，与新兴城市相比，具有更加齐全的行业种类，内资企业经过长 时间的积淀，具有国内大部分地区内资企业的共同特点，因此以广州为代表来研 究内资技术创新以及外资和外贸技术溢出的行业差异问题是理想的选择。 一、文献回顾 技术进步是内生增长的主要驱动因素，在开放经济条件下，存在发达国家 向欠发达国家的技术溢出，因此采纳开放政策的发展中国家可以在发达国家 首先提出了跨国公司给东道国带来技术溢出效应；Kokko(1994)进一步把 FDI外溢效应归纳为示范效应、竞争效应、劳动力流动效应以及对上下游企业 的直接帮助效应。同时，技术溢出的程度与FDI和东道国的技术差距有关， Findlay(1978)发现技术差距越大，则溢出效应越强。由于各国的经济基础、 技术水平以及分析方法的不同，国内外关于FDI技术溢出的实证分析结果存 在较大的差异：沈坤荣等(2001)和王红领等(2006)认为存在显著的溢出效 应；Aitken等(1999)认为溢出效应不显著或者要谨慎看待；易行健和李良生 (2007)的实证结果表明存在正向的技术外溢效应但是负向的竞争效应和人力 资本流动效应却大大超过正向的技术外溢效应；何洁(2000)主张溢出效应存 在门槛，当一个地区的经济水平或技术水平超过该门槛才有正面的溢出效应。 响，他们的做法是将国外的研发资本存量按进口贸易额大小加权求和，考察国 外的R＆D资本存