优好制度设计的基本原则_激励与惩罚相兼容.pdfVIP

67  优好制度设计的基本原则: 激励与惩罚相兼容 俞宪忠 ( ， 250022) 济南大学经济学院 山东济南 : ， 摘要 社会发展动力是个人利己动力的制度集合 有效的制度既要依靠激励机制来提供发展动力与合 ， 。 理预期 同时也要通过惩罚机制将个人行为限定在合理界域之内 足够有效的制度惩罚是共同体利益和他 ， 。 “ 人权益的有效防护屏障 但只有在惩罚所引起的害处大于违规所可能得到的好处时才能生效 使用 最大 ” ， ， 。 最小 原则 对制度激励与惩罚的成本与收益进行比较分析 可以发现制度惩罚的成本更低且效果更好 ; ， 一个理想化的最优制度必须是激励与惩罚的充分兼容 一个可以实行的次优制度可以没有激励 但不能没 。 ， ， 有违规惩罚或责任约束 有效惩罚能使违规人次降至最低规模 将社会总交易成本降至最低 从而具有显 著的优化意义。 : ; ; ; 关键词 制度 激励 惩罚 均衡 中图分类号:F121 文献标识码:A 文章编号:0257 －0246 (2011)12 －0067 －05 ， 。 人类生活在一个资源日益稀缺的世界里 资源稀缺规律是经济学和管理学的首要规律 一方面所 有人面临资源稀缺的重大约束， ， 但另一方面又在竭力追求日益富裕的生活条件的同时 规避痛苦和追 ， 。 求幸福是人生的第一规律 人类的利己动机由此产生 资源稀缺程度与人类行为动机的利己程度正相 ， ， 。 ， 关 资源愈稀缺 利己动机愈强 人类行为所自然内生的利己动机需要尊重和保护 从而需要稳定的 ， ， 制度激励 只有稳定的制度激励才能形成利己行为的合理预期 一系列有利于社会进步的个人创益活 。 ， ， 动才能够持续发生 但如果个人利己的行为决策伤害了他人和社会 也必定会导致矛盾冲突频发 从 ， ， 而增加社会成员的交易费用 增加社会进步的发展成本 因而又需要对有损于社会发展的个人利己行 ( )。 ， 为给予制度惩罚 约束或负激励 因此 一个优质高效的优好制度框架必定是激励与惩罚的合理均 ，