外生性的技术-环境壁垒对企业技术创新的激励机制 The Incentive Mechanism of Extrinsic Technical-environment Barrier on Enterprises Technology Innovation.pdfVIP

2007年第n期 ·上海经济研究· 外生性的技术一环境壁垒对企业技术创新的激励机制木 胡麦秀， 薛求知： (1．上海水产大学200090)(1．2．复旦大学管理学院200433) 内容摘要：本文通过建立技术一环境壁垒条件下企业技术创新的动力机制模型，分析了外生性的技 术一环境壁垒对企业技术创新的激励作用；而这种激励作用的大小，主要取决于进口国设置技术一环境壁 垒的动机：当进口国所设置的技术标准和环境标准主要是以保护环境和消费者健康、提高生活质量等为 目的，也就是说，这些标准是合理的，那么，随着技术标准争环境标准的提高，其对技术创新的激励作用 会增强；相反，当进口国所设置的技术一环境壁垒是出于贸易保护的目的，也就是说，这些标准过于苛刻 或带有歧视性，那么，由技术一环境壁垒所引致的企业技术创新的激励作用就会急剧减弱，甚至消失。 关键词：技术一环境壁垒技术创新激励机制 中图分类号：F124-3文献标识码：A文章编号：1005—1309(2007)“—ool5—07 一、问题的提出 技术一环境壁垒是针对进口产品的某些特征，由进口国或地区制定的强制性和非强制性的技术法 规、技术标准和合格评定程序，以及动植物产品检验检疫措施、商品包装标签及标志和环境要求等。它通 常是以协议和标准的形式出现，涉及科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等多方面的内 容，主要体现在WD《技术性贸易壁垒协议》(即《TBT协议》)和《实施卫生与植物卫生措施协议》(即 《sPs协议》)之中。 对于任何国家而言，实际存在两种技术一环境壁垒：一种是内生性的技术一环境壁垒，即本国建立 的针对外国产品的种种技术法规、商品检验等壁垒措施的总称；另一种是外生性的技术一环境壁垒，即 外国构筑的针对本国出口商品的技术—环境措施。外生性的技术一环境壁垒是本国企业进入国际市场 所必然遇到又必须跨越的障碍，否则企业就会丧失发展的经济空间。 技术一环境壁垒的出现和更新本质上是各国间技术差距的具体体现。除了各国的特殊人文地理生 理条件之外，如果各国之间经济技术水平相同，那么就不会存在技术一环境壁垒，或者可以说在这样的 条件下。外生性壁垒和内生性壁垒是等价的。但由于客观上各国的经济技术发展水平不平衡，加上wro 关于实施国际标准、非歧视原则和国民待遇原则的规定限制，不仅造成了各国间的技术一环境壁垒，也 造成了一国外生性壁垒与内生性壁垒的差异。在全球市场上，一个经济技术比较发达的国家，由于本国 标准高于国际标准，在它面临一个经济技术比较落后的国家的贸易市场时，它的内生性壁垒显然会高于 其遇到的外生性壁垒，或者可以从理论上说外生性壁垒对其产品进入并不构成障碍。但是，对于一个经 济技术比较落后的国家而言，当它面临一个经济技术水平比较高的发达国家时，它的内生性壁垒往往低 ‘ 收稿日期：2007一lO—18 ·本研究受教育部985项目复旦大学中国经济国际竞争力研究平台”中国企业国际竞争力研究”课题资助和上海市教委课题以及 上海水产大学博士启动基金资助。 一15— 万方数据 ·上海经济研究· 20D7年第JJ期 于外生性壁垒，这时它的产品出口就面临着进入障碍。 与关税措施和配额等非关税措施不同，技术一环境壁垒是一种符合wTO规则的保护手段，因此被 许多国家特别是发达国家广为采用。随着技术的进步和人类对自身安全与环境质量的需求不断提高，新 的技术一环境壁垒将不断产生和不断更新，因此，技术一环境壁垒将日益成为国际贸易壁垒的主体和中 国企业进入国际市场的主要障碍。只要企业遭受到国外的技术一环境壁垒，就必然会影响到企业正常的 生产经营活动，如果这些技术一环境壁垒来自企业出口的重点地区，企业将为此付出更为惨重的代价。 因此，跨越这些壁垒就成为企