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社会市场经济与和谐发展：中德市场竞争政策 ——“中德对话”第三次研讨会观点综述 陈晓东 (中国社会科学院工业经济研究所，北京 100836) [摘要] 本文对2008年“中德对话：社会市场经济与和谐发展”第三次研讨会的主要议题及与会者主 要观点举行了介绍，综述了市场经济竞争政策与竞争秩序、反垄断实践、竞争政策与反垄断、竞争的作用 及其绩效、全球化背景下的中国竞争政策等问题。 [关键词] 市场经济；竞争秩序；竞争政策；反垄断；中德比较 由中国社会科学院和德国阿登纳基金会共同举办、中国社会科学院工业经济研究所承办 的“中德对话：社会市场经济与和谐发展”第三次研讨会于 2008 年 6 月 19 到 20 日在北京 举行。本次研讨会的主题是“中德市场竞争政策”，来自中德两国的 50多名专家学者及企业 界人士参加为期一天半的研讨会。德国阿登纳基金会北京代表处主任 Winfried Jung 先生和 中国社会科学院国际合作局局长杨扬分别在开幕式上致欢迎词。杨扬在致辞中说，德国作为 世界上最早制定特别法并以立法的形式禁止不正当竞争的国家,在其规范不正当竞争行为和 垄断行为的漫长时间中,无论从立法宗旨、立法技术、还是立法内容方面，都对世界各国的 竞争政策产生了深远影响，并为中国竞争政策的完善提供了大量的、可资借鉴的经验。中国 竞争政策的学术研究需要通过广泛的学术交流，寻求新的进步。 一、竞争政策与竞争秩序 在研讨会的第一单元，欧洲商学院世界经济研究所 André Schmidt 教授和中国社会科学 院工业经济研究所副所长金碚教授分别作了题为“竞争与经济制度：高效率竞争政策的必要 条件”和“关于社会主义市场经济竞争秩序的若干问题”的报告。 André Schmidt 从经济制度与竞争之间的关系、竞争政策的目标、对高效率竞争政策的 需求等三个方面对主题进行了阐述。他认为，竞争与竞争过程属于现代社会的组成范畴，竞 争机制是为了激发参与者取得成就，并通过激励使其成就服务于社会；作为市场经济过程范 畴中的协调准则，竞争是经济繁荣的保障，在政治体系中，竞争推动了公民的自主权。面对 竞争带来的好处，不能忽视竞争也存在着两面性，竞争也可能会被滥用，它也会自我限制和 自我毁灭。所以，竞争一直被视为一个需要被规范引导的过程，它需要一个相应的包含竞争 规范的具体的竞争制度。针对竞争制度，他提出一个二元论的理解：个体保护（对个体行为 自由及个人决策自由的保护）和制度保护（作为制度，以保护竞争）。André Schmidt 认为， ____________________________ [收稿日期] 《中国工业经济》2008-07-08 [作者简介] 陈晓东（1971-），男，江苏阜宁人，管理学博士，管理学博士后，中国社会科学院工业经济研 究所副研究员。 1 竞争政策的普遍目标是对竞争的保护与促进。竞争被视为市场经济中的高效率的协调机制， 在通常的形式中也许存在着两种竞争目标，它们可以通过竞争政策达到以下的目的：对自由 的保障和产生经济利益，这是通过制止不受限制（无效益）的经济权力来保障自由。他认为， 如果在竞争政策的帮助下可以制止对未受限经济权力的滥用，那么这个竞争政策则会被视为 高效的，他从规则、实施、内容（物权法）等三个层面对高效率竞争政策的需求进行了分析。 他认为，规则需要操控市场程序，以便于市场参与者可以保有其竞争自由。因此，规则中不 得列举具体的行为，不得规定有利的行为，只可以规定被禁止的行为。规则需要具有广泛性 和普遍性特征，以至于它可以运用在无法预测的多样的人和事物中，因此，规则必须是抽象 的，不能规定出具体的行为；必须是普遍的、可实施的，并且是公正的。在谈到实施层面， 他认为，对竞争政策的决策始终与分配政策的影响相关联。对竞争控制的非政治制度化的必 要性，通过建立独立的竞争监督来实现，就如同建立独立的中央银行。如果在规范的社会权 益下，确实需要竞争政策来实现非经济目标，那么推荐引入一个两步的程序（在德国就是部 长批准及政策抉择并继续对此负责）。法律保障被视为重要的决定因素；企业联合的高额的 不可逆转的