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《证券交易》知识梳理 第一章 证券交易概述 1.证券交易的定义及原则 （1）证券交易的定义（已发行证券、证券市场上、买卖活动） 证券交易的特征（流动性、收益性和风险性） 证券交易的原则（公开、公平、公正） 2.证券交易基本要素 （1）证券交易的种类（股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具交易） （2）证券交易的方式（现货交易、远期交易和期货交易；回购交易；信用交易） （3）证券投资者的种类（政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等） （4）证券公司设立条件（公司章程、注册资本、制度、场所、设施等） 证券公司业务（证券经纪、证券投资咨询、证券自营等） （5）证券交易场所的含义（流通转让的市场） 证券交易所的职能（9项职能） 证券登记结算机构的职能（7项职能） 3.证券交易机制 （1）证券交易机制的种类（定期交易和连续交易；指令驱动和报价驱动） （2）证券交易机制目标（流动性、稳定性、有效性） 4.证券交易所的会员、席位和交易单元 （1）会员资格（公司经营范围、承担风险和责任资格及能力、组织机构、人员素质等）会员的权利（6项权利） 会员的义务（6项义务） （2）日常管理（会员代表1名；履行定期报告义务） （3）监督检查和纪律处分 （4）交易席位的含义（固定位置，交易资格） 交易席位的管理（交易席位的取得和享有的权利以及转让） （5）交易单元（基本业务单位） 交易单元的管理（申请设立交易单元并进行业务） 第二章 证券交易程序 1.证券交易的程序（开户、委托、成交、结算） 2.证券账户和证券托管 （1）证券账户的种类（按交易场所划分——上海证券账户和深圳证券账户；按用途划分——人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户） （2）开立证券账户的基本原则（合法性、真实性） （3）证券托管的概念（委托给证券公司保管并由其代为处理） 证券存管的概念（交给其保管的证券与自身持有的证券交登记结算机构保管，由其代为处理） （4）我国目前的证券托管制度（上海证券交易所与深圳证券交易所交易证券的托管制度） 3.委托买卖 （1）委托形式（柜台委托、非柜台委托） （2）委托指令的基本内容（证券帐号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间等）（3）委托受理（验证与审单，查验资金及证券） （4）委托执行的申报原则（时间优先、客户优先） 委托执行的申报方式（由证券经纪商的场内交易员进行；由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报） （5）委托撤销的条件（未成交之前，可变更撤销；成交后，成交部分不得撤销） 委托撤销的程序（通知、操作、结果告知、撤单） 4.竞价与成交 （1）竞价原则（价格优先、时间优先） 竞价方式（集合竞价、连续竞价） 5.交易费用的种类（佣金、过户费、印花税等） 6.证券公司与客户之间的资金清算交收 第三章 特别交易事项及其监管 1.上海证券交易所大宗交易（A股、B股、基金、国债及债券回购、其他债券单笔买卖的规定） 2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务（交易系统，取代原有大宗交易系统） 3.回转交易（买入、确认、卖出） 4.股票交易的特别处理（警示存在终止上市风险、其他、中小企业板股票的退市风险警示） 5.特殊交易事项 （1）开盘价（交易日证券的首买卖价格） 收盘价（交易日证券的尾买卖价格） （2）挂牌、摘牌、停牌与复牌（证券交易所要予以公告） （3）除权（息）处理（权益登记日的次一交易日进行处理） （4）除权（息）参考价=[(前收盘价-现金红利)+配股价格×股份变动比例]÷(1+股份变动比例) （5）交易异常情况处理（及时公告、视情况采取措施） 6.固定收益证券综合电子平台（交易商，固定收益证券交易） 7.交易信息发布（及时行情、证券指数、公开信息） 8.交易行为监督（实时监控，出现异常交易行为采取的措施） 9.合格境外机构投资者证券交易管理（投资运作一般规定、交易管理、人民币合格境内投资试点） 第四章 证券经纪业务 1.证券经纪业务的含义（证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务） 2.证券经纪业务的特点（业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性） 3.证券经纪关系的建立（证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等） 4.《证券交易委托代理协议》的主要内容（双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责