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全国工商行政管理系统企业信用 分类监管工作会议大会发言材料 依托信息化技术 创新企业监管模式 探索企业信用监管 上海市工商行政管理局 （2005年8月） 近年来，在总局和上海市委、市政府的正确领导下，上海市工商部门依托信息化技术，创新企业监管模式，探索企业信用监管，取得了一定成绩。 一、企业信用分类监管的探索与实践 随着社会主义市场经济体制的逐步建立和完善，我们越来越深切地感受到，工商部门身处改革开放和市场经济发展的前沿，面对经济转型、体制转轨、社会转变的剧烈变化，传统的监管理念、监管方式和监管手段，已经越来越难以适应形势发展的需要。面对层出不穷的新情况、新问题，我们必须改变传统的监管模式，而这种监管模式的创新又必须依托现代科技手段。因此，我们开始了改革企业监管模式的新实践、推行企业信用分类监管的新探索。 （一）开发和运用综合监管系统，完善企业基础信息，为探索信用监管奠定基础。实施企业信用监管，全面掌握和整合企业的基础信息是关键。虽然自1997年开始，我局通过着力推进“金管工程”建设，积累了大量的企业信息，但在传统的监管模式下，企业管理信息分散于各业务条线的缺陷未得到解决。为此，我局自2000年起，对90年代后期经济户口管理中存在的不足进行了总结，以明确工商所监管职能为核心，以计算机信息化管理为保障，开发建立了综合监管系统，主要包括以下内容： 一是实行属地监管，任务到组、责任到人。我们改变“谁发照、谁管理”的传统模式，按照属地管理原则，把各类企业和个体工商户的日常监管职能下放至实际经营地所在的工商所。由于实行计算机“三级联网”，新设立的企业一经登记注册，综合监管系统立即根据其经营地址，自动将监管任务分派至所在地的工商所，工商所长则按照分组划块的原则，通过计算机进一步将企业监管任务落实至监管组和监管人员，从而使监管对象与监管者之间实现“对号入座”。 二是信息及时互动，实现动态管理。原来工商所都是根据人工编制的企业户籍名册进行上门监管，由于登记机关与工商所之间信息不互通，这些信息都是静态的，一旦企业地址发生变更，监管人员往往无功而返。运用综合监管系统后，凡企业登记事项发生变化，工商所都能及时掌握和了解，从而避免类似情况的发生。同时，工商所在日常监管中记录的企业动态情况也及时反馈给登记机关。通过登记信息与监管信息及时互动，实现了动态管理。 三是整合监管任务，实行综合监管。我们通过建立综合监管系统，对各业务条线的监管工作进行了整合，明确了工商所实施监管的内容、标准和要求，从而实现了两个转变：即管理对象由原来以个体工商户及集贸市场为主，扩大到对各类市场主体；管理内容由原来以登记事项为主，延伸至商标、广告、反不正当竞争等各领域。工商所在落实各项监管职能的同时，也掌握了各类市场主体的信息。 四是整合监管信息，建立信誉档案。为了全面掌握企业信用信息，我们在综合监管系统中专门建立了企业信誉档案，自动收集来自全市工商系统的企业信用信息，一方面是企业的荣誉信息，如企业被评定为“守合同、重信用”单位、企业商标被认定为驰名商标或著名商标等信息；另一方面是企业的不良信息，如历年来企业被处罚的记录、年检B级通过、被监控等信息，从而使我们掌握的企业信用信息得到了有机整合。 （二）推行企业分类管理，突出信用监管重点，提升监管效能。在运用综合监管系统后，我们掌握了企业的基础信息，要求工商所对辖区内所有企业实施全面管理，但在实践中我们感到由于未体现信用原则，导致监管无重点，监管效能不高。为此，2003年以来，我们从促进信用体系建设出发，以距离监管为理念，探索实施了企业分类管理，即以企业守法和信誉状况为依据，将企业分为不同管理类别，对不同类别的企业实施不同的管理措施。 一是变“违法推定”为“守法推定”，确立监管思路。传统的管理思维是“违法推定”，即认为所有企业都存在违法的可能，管理对象覆盖所有企业，管理方法采取一视同仁的措施。“守法推定”原则，即推定绝大部分企业为守法经营企业，将小部分有违法记录的企业确定为不良企业，作为监管的重点，从而确立了企业信用分类监管的基本思路。 二是按照信用原则，实施科学分类。企业信用涵盖面很广，关键是如何做到既体现信用分类的科学性又符合我们监管的实际需要。因此，我们首先从注重可操作性出发，以企业遵守工商行政管理法律法规情况为依据，来衡量企业的信用度；其次从注重分类的严谨性出发，将企业违法后被工商部门行政处罚的记录作为分类的依据，对仅仅是检查中发现企业存在违法嫌疑但未立案并结案查处的，不作为分类的依据；第三从注重分类的合理性出发，综合企业违法性质、处罚种类、情节及后果等多方面要素，设定分类的标准，将企业分为四种管理类别。 三是突出重点，实施分距离监管。如按照传统的监管方法，我们要对全市53万余户企业实施面面俱到、一视同仁的管理实行企业分类管