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保荐人关于本次发行的文件 股票上市保荐书 光大证券股份有限公司关于 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司股票上市保荐书 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1306 号”文核准，江苏华盛 天龙光电设备股份有限公司（以下简称“天龙光电”、“发行人”或“公司”） 发行 5,000 万股社会公众股公开发行工作已于 2009 年 12 月 8 日刊登招股意向书。 发行人已承诺在发行后尽快办理公司变更登记手续。光大证券股份有限公司（以 下简称“光大证券”、“保荐人”或“保荐机构”）认为江苏华盛天龙光电设备 股份有限公司申请其股票在创业板上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008 修订）》及《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，特推荐其在贵所上市交易。现将 有关情况报告如下： 一、发行人的概况 （一）发行人概况 1、注册中文名称：江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2 、英文名称：Jiangsu Huasheng Tianlong Photoeletric C0.,Ltd. 3、注册资本：15,000 万元 4 、法定代表人：冯金生 5、成立日期：2001 年 12 月 28 日 6 、注册地址：江苏省金坛市思母路 1 号 7、邮政编码：213200 8 、主要业务范围：主营单晶硅晶体生长炉、单晶硅切方滚圆机、单晶硅切 方滚磨机等太阳能电池硅材料生长和加工设备的研发、生产和销售。 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司原名江苏华盛天龙机械股份有限公司， 是由常州华盛天龙机械有限公司于 2009 年 7 月 11 日整体变更设立的股份有限公 司。2008 年 10 月，公司被江苏省科技厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和 1 保荐人关于本次发行的文件 股票上市保荐书 江苏省地方税务局联合认定为高新技术企业。公司的主要产品包括单晶硅生长 炉、单晶硅切断机和单晶硅切方滚磨机等光伏设备，是目前国内硅片生产加工设 备领域中产品种类最齐全的企业之一。得益于全球对包括太阳能在内的新能源的 大力支持，近几年全球太阳能电池产业获得飞速发展，对硅材料的市场需求旺盛， 包括公司在内的硅晶体生长和加工设备制造商近几年发展迅速。经过几年的努 力，公司具备了在光伏设备行业发展的技术、人才和设备基础，并依靠自身优势， 逐渐发展成为光伏设备行业中一家有重要影响力的企业。 （二）历史沿革 1．2001 年 12 月，常州华盛天龙机械有限公司成立 2001 年 12 月 26 日，经江苏省金坛市利用外资工作委员会“坛外资字2001 第[121]号”文件批准，日本国冯幼敏女士以货币方式出资设立常州华盛天龙机械 有限公司（以下简称“有限公司”）。2001 年 12 月 27 日，有限公司取得江苏省 人民政府外经贸苏府资字[2001]39519 号《外商投资企业批准证书》。2001 年 12 月 28 日，有限公司在江苏省常州工商行政管理局注册成立，注册号为“企独苏常 总副字第 002891 号”，注册资本为 41.2 万美元。有限公司成立时的股本结构如 下： 股东名称 出资额（万美元） 占注册资本的比例 冯幼敏 41.2 100% 合 计 41.2 100% 2002 年 4 月 10 日，常州华瑞会计师事务所有限公司出具常华会证（2002 ） 110 号《验资报告》验证，截至 2002 年 4 月 8 日，冯幼敏缴纳了第一期出资6.9 万美元。 2003 年 8 月 25 日，常州永嘉会计师事务所有限公司出具常永嘉验（2003 ）