__国泰纳斯达克指数证券投资基金基金份额发售公告.pdfVIP

泰纳斯达克 100 指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金基金份额发售公告 重要提示 1 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金 （以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会 证监许可【2010】208 号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金 的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证。 2 本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。 3 本基金的管理人为国泰基金管理有限公司 （以下简称“本公司”），托管人为中国建 设银行股份有限公司 （以下简称“中国建设银行”），境外资产托管人为道富银行(STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY)，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4 基金募集期：本基金自2010 年3 月22 日起至2010 年4 月23 日止通过销售机构公 开发售(具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询)。本公司 可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短基金发售时间，并及时公告。 5 本基金直销机构：本基金直销机构为本公司的直销柜台和网上交易。 6 本基金代销 构包括：本基金的代销 构包括8 银行及40 家券商 （详见“六、本次 募集当事人或中介机构”）。在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他销售机构， 本公司将及时公告。 各销售机构的办理网点 办理日期 办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体 规定。 7 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 8 本基金募集币种为人民 。 9 投资人认购本基金时，应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账 户 （以下简称“深圳开放式基金账户”）。募集期内本基金的直销机构和代销机构网点同时为 投资人办理认购的开户和认购手续。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放 式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。 除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户，不得非法利用他人 1 账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资人应保证用于认购的 资金来源合法，投资人应有权自行支配，不存在任何法律上 合约上或其他障碍。 10 认购最低限额：投资人每笔认购最低金额为1,000 元(含认购费)。 投资人在募集期内可多次认购基金份额，认购费率按每笔认购申请单独计算，认购申请 一经销售机构受理，则不可以撤销。如发生比例配售部分确认，认购申请确认金额不受认购 最低限额的限制。 11 销售机构对认购申请的受理并不代表对该申请的成功确认，仅代表该销售机构接受 了投资人的认购申请，申请的成功与否应以基金登记结算机构的确认结果为准。投资人可在 基金合同生效后到其办理业务的销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 12 募集规模及规模控制方案 在国家外汇局批准的外汇额度范围内，本基金募集期内的预定募集规模为7 亿美元（折 合约47.78 亿元人民 ）。 本基金在募集期内最终确认的有效认购金额拟不 过7亿美元 （折合约47.78亿元人民 ）(不包括募集期认购资金利息，下同)。在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当 日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购金额接近、达到或 过7亿美元 （折合约47.78亿元人民 ）,本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结 束发售,并自公告日起不再接受认购申请。 若在募集期内接受的有效认购金额未 过7 亿美元 （折合约47.78 亿元人民 ），则对 所有有效认购申请全部予以确认；若在募集期内接受的有效认购金额 过7 亿美元（折合约 47.78 亿元人民 ），则最后一个发售日的有效认购申请采用 “比例确认”的原则给予部分 确认，未确认部分的认购款项退还给投资人，之前提交的有效认购申请全部予以确认。 如发生部分确认，申请确认比例的计算如下，计算结果保留到百分比整数位： 7亿美元 （折合4