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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金招募说明书 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 基金招募说明书 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据 2006 年 3 月 16 日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006] 43 号）核准募集。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，但本基 金可以为投资者控制本金损失的风险，并由担保人提供担保。 投资人在基金募集期认购并持有到期的基金份额，可获得投资净额保本担保。未持有 到期而赎回的基金份额以及申购的基金份额，不享受保本担保。 投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 二〇〇六年三月二十一日 1 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金招募说明书 目 录 第一部分 绪 言 3 第二部分 释 义 3 第三部分 基金管理人 8 第四部分 基金托管人 18 第五部分 相关服务及担保机构 24 第六部分 基金的募集 31 第七部分 基金合同的生效 34 第八部分 基金份额的申购与赎回 35 第九部分 保本 43 第十部分 担保 44 第十一部分 基金的投资 45 第十二部分 基金的财产 50 第十三部分 基金资产的估值 51 第十四部分 基金的收益与分配 55 第十五部分 基金的费用与税收 56 第十六部分 基金的会计与审计 58 第十七部分 基金的信息披露 58 第十八部分 风险揭示 61 第十九部分 保本期到期 64 第二十部分 基金合同的终止与基金财产的清算 66 第二十一部分 基金合同内容摘要 68 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 82 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 90 第二十四部分 招募说明书的存放和查阅方式 92 第二十五部分 备查文件 93 2 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金招募说明书 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 。 第二