如意集团：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-22.pdfVIP

连云港如意集团股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 一、综述 1、公司内部控制组织架构 股东大会 战略委员会 审计委员会 董事会 监事会 提名委员会 总经理 董事会秘书 薪酬委员会 行 监 法 财 人 政 审 务 务 力 后 部 部 部 资 勤 源 部 部 2、内部控制制度建立健全情况 按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的 要求，公司以建立规范的公司治理结构为目标，对内部控制制度进行 持续不断的改进与完善。公司根据 《上市公司内部控制指引》的要求， 结合公司自身的具体情况已经制订了多项有效的内部控制制度。 3、公司审计部门的设立、人员配备及主要工作 公司于2008 年11 月设立监审部，在董事会的监督与指导下，负 责对公司及控股公司的经营活动和内部控制进行独立的审计监督，对 1 职能部门及分子公司财务管理、内部控制、重大项目及其他业务进行 审计和检查，切实保障公司的规章制度贯彻执行。 4、2009公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及 成效 公司根据江苏证监局“苏证监公司字[2009]318 号 ”《关于组 织开展 2009 年上市公司治理深化整改工作的通知》的要求，积极开 展上市公司治理深化整改工作，全面提升了公司治理水平和规范运作 水平。2009 年，公司以建立规范的公司治理结构为目标，对内部控 制制度进行持续不断的改进与完善，并在不断完善公司治理结构的基 础上，从努力完成公司发展战略目标、维护全体股东利益出发，进一 步合理设置了管理职能部门，进一步健全并形成了比较系统的内部控 制体系。 报告期内，公司按照中国证券监督管理委员会令第 57 号《关于 修改上市公司现金分红若干规定的决定》的有关规定，结合公司实际， 对《公司章程》进行了重新修订，并经2008 年度股东大会审议通过。 公司按照中国证监会、江苏证监局的文件要求制订了《年报信息披露 重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《外部信 息使用人管理制度》，并经董事会审议批准后实施。 5、对公司内部控制情况的总体评价 公司认为现有的内部控制制度基本符合我国有关法规和监管部 门的要求，符合当前公司的实际情况，公司严格执行了内控制度，在 对子公司的管理控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、 2 募集资金使用的内部控制、重大投资的内部控制、信息披露的内部控 制等方面不存在重大缺陷。 公司将在以后的工作中，继续认真学习并严格执行有关法律法规 和部门规章制度，继续健全和完善公司治理，不断提高规范运作意识 和水平，切实提高公司质量，保持公司持续、健康发展，维护公司和 全体股东的权益。 二、重点控制活动 1、控股子公司的控制 公司的控股子公司控制结构及持股比例： 52% 浙江远大进出口有限公司 连云港如意集团股份有限公司