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国浩律师集团 （上海）事务所 国浩律师集团 （上海）事务所 关于 关于 山西仟源制药股份有限公司 山西仟源制药股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 律师工作报告 北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 成都 宁波 香港 地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 31 楼 邮编：200041 电话：021 传真：021 网址： 二〇一〇年九月 致：山西仟源制药股份有限公司 关于山西仟源制药股份有限公司 首次公开发行股票并上市的律师工作报告 沪国浩（非）字[2010]第 08305 号 作为具有从事中国法律业务资格的律师事务所，国浩律师集团（上海）事务 所依据与山西仟源制药股份有限公司签署的《非诉讼法律服务委托协议》，担任 山西仟源制药股份有限公司本次首次公开发行股票并在创业板上市的特聘专项 法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《公开 发行证券的公司信息披露的编报规则第 12 号-公开发行证券的法律意见书和律师 工作报告》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等有关法律、法 规和中国证券监督管理委员会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。 律师工作报告目录 释义 1 引言 4 律师工作报告正文 7 一、本次发行及上市的批准和授权 7 二、发行人发行股票的主体资格 10 三、本次发行及上市的实质条件 11 四、发行人的设立 16 五、发行人的独立性 19 六、发起人和股东 23 七、发行人的股本及演变 33 八、发行人的业务 41 九、关联交易及同业竞争 55 十、发行人的主要财产 61 十一、本次发行及上市所涉及到的重大债权、债务关系 69 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 73 十三、发行人公司章程的制定与修改 76 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 78 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 81 十六、发行人的税务 86 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 89 十八、发行人募股资金的运用 90 十九、发行人业务发展目标 93 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 93 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 94 签署页 95 释义 除非另有说明，本律师工作报告中相关词语具有以下特定含义： 报告期 指 2007 年 1 月 1 日至2010 年 6 月 30 日的期间 山西仟源制药股份有限公司首次公开发行股票 本次发行及上市 指 及在创业板上市 发行人的全体发起人于 2010 年 5 月 16 日签订的 《发起人协议》 指 《发起人协议》 发行人于 2010 年 6 月 1 日召开的股份公司创立 《公司章程》 指 大会暨第一次股东大会上通过的《山西仟源制药