重大信息内部报告制度(4页).docVIP

重大信息内部报告制度 总则 第一条 为了加强唐山三友化工股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者之间的联系，确保信息披露的及时、真实、准确、完整，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《公司信息披露管理制度》，特制定本重大信息内部报告制度(以下简称“本制度”)。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章所规定的可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人，及时将相关信息向公司董事会秘书或证券部报告的制度。 第三条 公司董事、监事、其他高级管理人员、公司下属分公司或分支机构的负责人、公司控股子公司董事长及总经理、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员负有向董事会秘书或证券部报告其职权范围所知悉的重大信息的义务，以上人员为公司内部信息报告第一责任人。 公司董事会秘书或证券部应及时向董事长或者副董事长汇报有关情况。 公司内部信息报告第一责任人可以指定熟悉相关业务和法规的人员为内部信息报告联络人(各部门可以是部门负责人)，负责该公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书或证券部的联系工作，但该信息报告联络人的报告义务不能免除第一责任人的信息报告责任；信息报告联络人应报公司证券部备案。 第四条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情况、制定相应的内部信息报告制度，以保证公司能及时地了解和掌握有关信息。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第六条 负有重大信息报告义务的有关人员应及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏地上报信息。 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期对公司负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等有关内容的培训，以保证公司内部重大信息通报符合国家有关规定。 重大信息的范围 第七条 重大交易事项，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为。但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内： (1) 购买或出售资产； (2) 对外投资(含委托理财、委托贷款等)； (3) 提供财务资助； (4) 提供担保； (5) 租入或租出资产； (6) 委托或者受托管资产和业务； (7) 赠与或受赠资产； (8) 债权或债务重组； (9) 转让或者受让研究与开发项目； (10)签订许可使用协议； (11)上海证券交易所认定的其它交易。 构成上述重大交易的标准为下述任一条件： (1)交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以高者为准)占公司最近一期经审计总资产的10%以上； (2)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元； (3)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； (4)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元； (5)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标涉及的数据如有负值，取其绝对值计算。 第八条 关联交易事项，指与关联自然人发生金额在30万元以上，与关联法人发生金额在300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的下述关联交易事项： (1) 本章第七条所述事项； (2) 购买原材料、燃料、动力； (3) 销售产品、商品； (4) 提供或接受劳务； (5) 委托或受托销售； (6) 与关联人共同投资； (7) 其它通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 第九条 重大事件： (1)发生诉讼或仲裁(涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上)； (2)募集资金投资项目在实施过程中出现重大变化； (3)预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与已披露的业绩预告有较大差异的； (4)出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的信息； (5)公司的控股公司及公司的控股子公司发生的股权转让、质押、冻结、拍卖等事件； (6)生产经营情况、外部环境或生产经营环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等)； (7)订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； (8)获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司