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易方达中证500ETF 交易型开放式指数证券 投资基金上市交易公告书 易方达基金管理有限公司 二○一五年九月九日 1 目录 一、重要声明与提示 3 二、基金概览 3 三、基金的募集与上市交易 3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 6 五、基金主要当事人简介 6 六、基金合同摘要 12 七、基金财务状况 12 八、基金投资组合 14 九、重大事件揭示 16 十、基金管理人承诺 16 十一、基金托管人承诺 17 十二、基金上市推荐人意见 17 十三、备查文件目录 17 附件：基金合同摘要 18 2 一、重要声明与提示 易方达中证500ETF 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”）上市交易 公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资 基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易 所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人”） 的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公 司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市 交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关 内容，请投资者详细查阅刊登在中国证监会指定信息披露媒体和易方达基金管理有限公司网 站（）上的本基金招募说明书。 二、基金概览 1、基金二级市场交易简称：ZZ500ETF。 2、二级市场交易代码：510580。 3、基金申购、赎回简称：ZZ500ETF。 4、申购、赎回代码：510581。 5、2015 年9 月7 日基金份额总额：295,259,000 份 （未经份额折算）。 6、2015 年9 月7 日基金份额净值：1.0003 元 （未经份额折算）。 7、本次上市交易份额：295,259,000 份 （未经份额折算）。 8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 9、上市交易日期：2015 年9 月14 日。 10、基金管理人：易方达基金管理有限公司。 11、基金托管人：中国工商银行股份有限公司。 12、上市推荐人：广发证券股份有限公司。 13、目前，本基金的申购、赎回代办券商（以下简称 “一级交易商”）为：广发证券、 国都证券。若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。 本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 3 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：2014 年9 月29 日中国证监会证监许可 [2014]999 号文和2015 年7 月16 日中国证监会证券基金机构监管部部函[2015]2176号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。 5、发售日期：本基金自2015 年8 月3 日至2015 年8 月21 日进行发售。其中，网下现 金认购和网下股票认购的日期为2015 年8 月3 日至2015 年8 月21 日，网上现金认购的日 期为2015 年8 月19 日至2015 年8 月21 日。 6、发售价格：1.00 元人民币。 7、发售期限：网下现金和网下股票发售 15 个工作日，网上现金发售发售3 个工作日。 8、发售机构 （1）直销机