新三板尽职调查清单.doc

进入全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌项目 尽职调查清单 二年 目录 1. 公司基本情况调查 4 改制设立情况 4 历史沿革情况 4 发起人、股东的出资情况 4 重大股权变动情况 （无此事项则不用提供） 4 重大重组情况（无此事项则不用提供） 4 主要股东情况 4 员工情况 5 内部职工股等情况（无此事项则不用提供） 6 资产状况 6 2. 业务与技术调查 6 行业情况及竞争状况 6 采购情况 7 生产情况 7 销售情况 8 核心技术人员、技术与研发情况 8 3. 同业竞争与关联交易调查 8 同业竞争情况 8 关联方及关联交易情况 8 4. 高管人员调查 8 5. 组织结构与内部控制调查 8 组织结构和“三会”运作情况 8 子公司所有权、少数投资及合资企业 9 管理层(主要管理与技术人员) 9 内部控制情况 9 6. 财务与会计调查 9 财务报告及相关财务资料 9 销售收入 9 销售成本与销售毛利 9 税收相关情况 10 7. 业务发展目标调查 10 发展战略 10 经营理念和经营模式 11 8. 风险因素及其他 11 诉讼、仲裁和行政处罚 11 公司基本情况调查 公司名称 地 址 联 系 人 注册资本 资产净值 经营时间 年 电 话 传 真 Email 改制设立情况 改制前原企业设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告（如有）、审计报告（如有）、验资报告、工商登记文件资料 历史沿革情况 公司历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验 ?发起人、股东的出资情况 公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告、出资资产权属有关资料 说明股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况，如有非货币财产出资，有关该等非货币财产的评估报告；如公司曾接受过国有资产占有单位的非现金出资，除提供该次出资的资产评估报告外，还请提供国有资产管理部门的立项批复、对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准或备案文件 重大股权变动情况 （无此事项则不用提供） 公司重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等 重大重组情况（无此事项则不用提供） 若公司设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的，应取得相关三会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等资料 主要股东情况 公司主要股东（应追溯至公司实际控制人）的营业执照、公司章程、财务报告及审计报告（如有）等 如现任股东为自然人股东，请提供其身份证（复印件）；持有境外永久居留权的，请特别注明，并提供相关复印材料 请确认股东所持有的公司股份是否设置质押； 请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形； 请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况； 实际控制人（贵公司的母公司及母公司的主要自然人股东）在中国境内拥有的主要资产及股权情况 公司成立以来的股本构成与变动情况（包括：股东、股本结构、股本变动的原因和方法、每次变更的验资报告等）； 年 月 日注册成立，注册资本： 万元人民币，股本结构如下表： 股东名称 出资额 出资比例 出资形式 （2） 年 月 日，经 股东会研究决定：增资扩股至人民币 万元，股本结构如下表： 股东名称 出资额 出资比例 出资形式 （3） 年 月，增资扩股至人民币 万元，股本结构如下表： 股东名称 出资额 出资比例 出资形式 货币资金 货币资金 货币资金 员工情况 公司员工参加社会保险及商业保险等基本情况，各项社会保险缴纳情况、企业与个人分担情况、是否有拖欠及拖欠数额等； 高管人员在公司内部或外部的兼职情况； 公司员工签订劳动合同的情况、劳务用工情况，高管人员及关键岗位和核心技术人员签订保密协议和竞业禁止协议情况，与高管人员所签订的所有协议或承诺文件； 内部职工股等情况（无此事项则不用提供） 如果公司发行过内部职工股，应取得其内部职工股的审批文件、募股文件、缴款证明文件及验资报告等；取得内部职工股历年托管证明文件；如果公司存在工会持股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过二百人的情况，取得相关股份形成及演变的法律文件；上述股份进行过清理的，取得相关的协议文件、决策文件、价款支付凭证等 资产状况 自用不动产 请说明公司是否为办公、员工宿