ST 铜城：独立董事述职报告(屈喜燕) 2010-04-15.pdfVIP

独立董事述职报告 2009年度，本人作为白银铜城商厦（集团）股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定及《公司章程》、《公司独立 董事工作制度》的要求，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营 信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2009年召开的相关会议，对公司 董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董 事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权 益。 根据《白银铜城商厦（集团）股份有限公司章程》的有关要求，现将我公司 2009年的工作情况作简要汇报。 一、2009年度出席公司董事会会议的情况及投票情况 2009 年度公司共召开了 10 次董事会会议，我应出席会议 9 次，实际出席 9 次。2009 年度，我本着勤勉务实和诚信负责的原则，对董事会审议的所有议案经 过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。 二、发表独立意见情况 2009年，本人对以下事项发表了独立意见： 1、关于公司非公开发行股份购买资产暨关联交易的重大资产重组事项发表独 立意见； 2、关于白银市城市信用社债务重组事项发表独立意见； 3、2008 年年度报告的审核及关于 2008 年年度报告中对上市公司资金占用和 对外担保的说明、关于公司控股股东对公司提供不超过1500万元短期借款的关联 交易事项发表的独立意见、关于聘任2009年度会计师事务所的说明、关于公司内 部控制自我评价的意见； 4、关于公司董事会聘任董事会秘书发表的独立意见； 5、对公司累计对外担保、违规担保及执行中国证监会《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的独立意见； 6、关于公司与中国农业银行股份有限公司白银西区支行债务重组事项发表的 1 独立意见； 7、关于公司第五届董事会换届选举的董事、独立董事候选人与公司、控股股 东及实际控制人不存在关联关系，不持有公司股份、未受到中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒，董事和独立董事候选人具备担任上市公司担任 董事和独立董事的任职资格及候选人提名和会议的表决程序符合《公司法》及公 司章程的相关规定等事项发表的独立意见； 8、关于公司向第一大股东北京兴业玉海投资有限公司出售债权和关于公司第 一大股东北京兴业玉海投资有限公司向公司提供财务资助等关联交易事项发表的 独立意见； 9、关于公司聘任高级管理人员的事项发表的独立意见。 以上相关独立意见随同董事会决议公告。 三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作： 1、2009 年度除参加公司会议外,我为公司工作的时间超过十个工作日，对公 司管理和内控制度的执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，忠实履行了 独立董事的职责。凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审核了公司提供 的材料,深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，在董事决策中发表专业意见。 2、持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和 核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2009 年度，公司能够严格 按照《深交所股票上市规则》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、及 时、完整、准确地履行信息披露。 3、对公司财务运作、资金往来、日常经营情况，我详实听取公司相关人员汇 报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，在董事会上发表意见行使职权。 四、履行独立董事职务所做的其他工作。 为切实履行好独立董事职责，我还认真学习上市公司规范运作以及独立董事 履行职责相关的法律、法规和规章制度，通过自觉学习，不断加深对相关法规尤 其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解， 切实加强对公司和投资者，特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。 五、其他工作 2009年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策 2 事项均履行了相关程序和信息披露义务。2009 年度