华泰证券股份有限公司2014年半年度报告.pdf

华泰证券股份有限公司 601688 2014 年半年度报告 二○一四年八月 华泰证券股份有限公司 2014 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第三届董事会第七次会议审议通过。会议应到董事15 人，实到董事11 人，徐祖坚、薛炳海、应文禄等三位董事和沈坤荣独立董事未亲自出席会议，其中：徐祖 坚董事书面委托王树华董事代为行使表决权，薛炳海董事书面委托蔡标董事代为行使表决 权，应文禄董事书面委托浦宝英董事代为行使表决权，沈坤荣独立董事书面委托张捷独立 董事代为行使表决权。 三、公司半年度财务报告未经审计。 四、公司负责人、主管会计工作负责人吴万善先生及会计机构负责人（会计主管人员）舒 本娥女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：无利润分配预案或公积 金转增股本预案。 六、本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 1 华泰证券股份有限公司 2014 年半年度报告 目 录 第一节 释义3 第二节 公司简介4 第三节 会计数据和财务指标摘要5 第四节 董事会报告6 第五节 重要事项24 第六节 股份变动及股东情况36 第七节 优先股相关情况38 第八节 董事、监事、高级管理人员情况39 第九节 财务报告39 第十节 证券公司信息披露39 第十一节 备查文件目录………………………………………..……………………………………………41 2 华泰证券股份有限公司 2014 年半年度报告 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 江苏省国资委 指 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 华泰证券、本公司、公司 指 华泰证券股份有限公司 华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司 华泰长城期货 指 华泰证券控股子公司华泰长城期货有限公司 华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 华泰香港子公司 指 华泰证券全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司 江苏股权交易中心 指 华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司 华泰瑞通 指 华泰紫金投资控股子公司华泰瑞通投资管理有限公司 华泰瑞联 指 华泰紫金投资控股子公司华泰瑞联基金管理有限公司 江苏国信 指 江苏省国信资产管理集团有限公司 金浦投资 指 金浦产业投资基金管理有限公司 报告期 指 2014 年1-6 月 3 华泰证券股份有限公司 2014 年半年度报告 第二节 公司简介