债券分级产品介绍0325.pptVIP

* * * * 泰康资产在满足劳动部《企业年金基金管理试行办法》要求的基础上，为满足不同客户的“风险-收益”需求，设计了四种投资风格不同的年金投资组合。 目 录 第二部分 债券分级资产管理计划 第三部分 债券分级资产管理计划风险揭示 第一部分 国泰基金介绍 股东全力支持，赋予全球化投资视野 香港 深圳 北京 立足最具发展活力的上海，业务遍及全国各地 传承中国文化，深入洞察客户需求 专注打造投资管理核心优势 持公司30%股权 中国建银投资有限责任公司 中国投资有限责任公司 全资 持公司60%股权 上海 1998年3月 2004年10月 2006年3月 2007年11月 2008年2月 2008年3月 公募基金 社保基金 投资管理人 公募基金 社保基金 公募基金 投资咨询 企业年金 特定客户 资产管理 社保基金 投资管理人 公募基金 投资咨询 业务资格 企业年金 投资管理人 特定客户资产管理 QDII 社保基金 公募基金 投资咨询 业务资格 投资管理人 投资管理人 业务资格 投资管理人 社保基金 公募基金 投资咨询 业务资格 企业年金 投资管理人 投资管理人 “全牌照”经营，积累丰富的运作经验 公募产品，布局完善 公募产品覆盖货币型、债券型、保本型、混合型、股票型等不同风险收益区间，产品线齐全，能充分满足投资者需要。 十四年运作，历经股市牛熊周期 截至2012年末，管理31只公募基金，总规模为530亿元。 特定资产管理、社保基金、企业年金管理规模位居行业前列。 市场认可，良好声誉 《证券时报》 “2010年度十大明星基金公司” 《证券时报》国泰金鹰增长、国泰金牛创新基金获得2010“三年期持续回报明星股票型基金”奖 ?《中国证券报》国泰金鹰增长基金荣获2010“三年期股票型金牛基金” 《上海证券报》国泰金龙债券基金荣获“2010年度三年期金基金*债券基金奖”。 《每日经济新闻》 “国泰隆金灵活配置1号”荣获中国高端私人理财金鼎奖之基金专户“一对多”最佳高端产品奖 ?《华夏时报》国泰纳斯达克100指数基金 “最强势QDII海外投资创新基金” ? 2011 2012 * 行业领先的财富管理业务 在业内率先成立财富管理中心，采用事业部式的管理架构，专业化负责社保、年金、特定资产等非公募业务。 管理账户63个 管理资产规模162亿元 注：数据截止至2012年6月30日 创新动力来源于市场需求 私募产品信誉好转 信贷类理财产品、房地产信托受限，银行资金寻找出路 股市振荡延续，追求高收益所承担的风险剧增 股指期货、融资融券推出，投资者开始熟悉和适应金融衍生产品及相关投资工具 量化投资和高频交易引入国内，通过对冲控制风险、获取绝对收益成为部分投资者偏好 黄金等大宗商品价格大幅飙升和连续震荡，投资者缺乏直接投资渠道 创新动力来源于投资工具的增加 专户产品专注客户投资需求 公司专户产品开发思路 专户产品 绝对收益 投资目标 新策略 新方法 建设资源整合平台 把握政策监管特征 合作各类金融机构 结构化产品持续创新 灵活收益分配 增加流动性 保本类产品持续创新 寻求各类担保资源 利用新工具优化保本技术 优化保本条款激发客户需求 运用股指期货、融资融券 期现套利 α策略 配对交易策略 灵活配置策略 客户报告 固定收益专户产品线 保本产品：招金保本1号等 纯债产品：久安收益等 纯债分级产品：光大分级1号等 另类投资专户产品 为满足不同客户的“风险-收益”需求，在传统产品设计基础上，运用另类投资，设计三种投资风格不同的专户投资组合。 预期收益 风险 科学完善的组合设计 市场中性产品 预期收益15% 复合套利策略产品 预期收益10% 绝对收益保本产品 预期收益6% 财富管理业务依托公司投研平台 总经理 财富管理中心 投资团队 投资管理 股票研究 信用分析 组合控制 市场团队 营销策划 客户开拓 客户服务 中台服务团队 客户服务 中台支持 信息技术部 系统支持 稽核监察部 运营部 清算、登记注册支持 金融工程部 绩效评估、数量投资支持 研究部 研究支持 交易管理部 产品规划部 公募、私募产品设计报批 日常运营，沟通机制 职责分工 职务 沟通频率 沟通方式 项目的统筹负责 财富管理中心 总经理 应需求会见 拜访、会议 项目的总负责、日常联络、信息沟通与客户服务 客户经理 每季一次或应需会见 拜访、会议 具体负责项目固定收益类、货币类资产的投资运作 财富管理中心 投资大使 每季一次或应需会见 拜访、会议、电话邮件 具体负责项目权益类资产的投资运作 财富管理中心 投资大使 每季一次或应需会见 拜访、会议、